[ 衛(wèi)勇 ]——(2009-11-13) / 已閱55963次
關(guān)于質(zhì)權(quán)合同的內(nèi)容，物權(quán)法第210條和擔(dān)保法第65條規(guī)定的一致，只是物權(quán)法表述為“一般包括”，而擔(dān)保法表述為“應(yīng)當包括”，由此可以看出物權(quán)法對物權(quán)行使給予更大的自由度。同時，對質(zhì)權(quán)合同的審查應(yīng)遵循形式審查的原則。
關(guān)于質(zhì)權(quán)人的范圍問題。相關(guān)法律均沒有規(guī)定禁止境外自然人作為質(zhì)權(quán)人的規(guī)范，所以，境外自然人可以作為質(zhì)權(quán)人。境外自然人包括外國公民和港澳臺居民。境外自然人可以作為股權(quán)出質(zhì)的質(zhì)權(quán)人，應(yīng)當依法到工商部門辦理出質(zhì)登記手續(xù)。境外自然人提交的身份證明應(yīng)當符合最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（法釋[2001]33號）的相關(guān)規(guī)定，外國公民身份證明應(yīng)當經(jīng)所在國公證機關(guān)予以證明，并經(jīng)我國駐該國使領(lǐng)館予以認證。如其本國與我國沒有外交關(guān)系，則應(yīng)當經(jīng)與我國有外交關(guān)系的第三國駐該國使領(lǐng)館認證，再由我國駐該第三國家使領(lǐng)館認證。某些國家的海外屬地出具的文書，應(yīng)當先在該屬地辦妥公證，再經(jīng)該國外交機構(gòu)認證，最后由我國駐該國使領(lǐng)館認證。港澳臺居民身份證明應(yīng)當按照專項規(guī)定或者協(xié)議依法提供當?shù)毓C機構(gòu)的公證文件。質(zhì)權(quán)合同及身份證明等材料系外文的，應(yīng)當附有中文譯本。此外，境外自然人如以折價方式實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時，涉及境外自然人成為境內(nèi)公司股東的問題，應(yīng)當依法辦理審批和登記手續(xù)。
第八條 出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，應(yīng)當申請辦理變更登記。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)變更登記法定事項的規(guī)定。
股東出質(zhì)的股權(quán)數(shù)額在設(shè)立或者變更時，一般不小于被擔(dān)保的債權(quán)數(shù)額，但是質(zhì)權(quán)人依法放棄質(zhì)權(quán)的除外，這一放棄，包括對出質(zhì)的股權(quán)數(shù)額小于被擔(dān)保債權(quán)數(shù)額的差額的權(quán)利的部分放棄，甚或是全部質(zhì)權(quán)放棄，可結(jié)合上述質(zhì)押率的闡釋作進一步分析；
辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致后，出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人可以轉(zhuǎn)讓債務(wù)或者債權(quán)，未經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，出質(zhì)人也不得減少相應(yīng)擔(dān)保的出資，但是可以依法增資。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時，除應(yīng)當提交規(guī)定的申請文件外，還應(yīng)當提交經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致的書面文件。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意出質(zhì)人減少相應(yīng)出資的，除按照規(guī)定提交文件辦理注冊資本變更登記外，還應(yīng)當同時辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記；
“出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改”只能是公司名稱的變更，且應(yīng)進行公司名稱變更登記后進行股權(quán)出質(zhì)變更登記，而非出質(zhì)股權(quán)所在公司的變更，所以采用“公司名稱更改”一詞，以免引起語言歧義；
以國有股權(quán)出質(zhì)后，因質(zhì)權(quán)實現(xiàn)導(dǎo)致國有出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時，須按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定提交材料。
股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司注冊資本變更登記引發(fā)的問題。此問題，下列意見可作一個工作參考，分兩種情形。
一是股權(quán)所在公司增加注冊資本的情形。股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司可以增加注冊資本，并辦理注冊資本變更登記。按照原比例增資的，出質(zhì)股東持有的股權(quán)增加，但持有的股權(quán)占注冊資本的比例不發(fā)生變化。出質(zhì)的股權(quán)依然按照質(zhì)權(quán)合同和股權(quán)出質(zhì)登記明確的數(shù)額，未發(fā)生變化。債務(wù)到期未清償?shù)模|(zhì)權(quán)人依然可就已出質(zhì)的股權(quán)行使質(zhì)權(quán)；不按原比例增資的，出質(zhì)股東持有的股權(quán)保持不變或增加，持有的股權(quán)占注冊資本的比例發(fā)生變化。但是，股權(quán)出質(zhì)登記事項是股權(quán)數(shù)額，而非股權(quán)比例，即質(zhì)權(quán)合同和出質(zhì)登記應(yīng)當明確為有限責(zé)任公司中的XX萬元或股份有限公司中的XX萬股。出質(zhì)的股權(quán)依然按照質(zhì)權(quán)合同和股權(quán)出質(zhì)登記明確的數(shù)額，未發(fā)生變化。
二是股權(quán)所在公司減少注冊資本的情形。股權(quán)出質(zhì)后，股權(quán)所在公司可以減少注冊資本，并辦理注冊資本變更登記。公司注冊資本減少導(dǎo)致出質(zhì)股東享有的股權(quán)相應(yīng)減少的，應(yīng)當辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記，向原登記機關(guān)提交申請書、委托書、關(guān)于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變化的質(zhì)權(quán)合同修正案或者補充合同。公司注冊資本減少未導(dǎo)致出質(zhì)股東享有的股權(quán)相應(yīng)減少的，即其他股東減少出資的，出質(zhì)股權(quán)未發(fā)生變化。但是上述列示的股東出質(zhì)對股權(quán)所在公司注冊資本的影響來看，偶認為，國家局偏向了股權(quán)出質(zhì)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東對其投資權(quán)益行使不同的權(quán)利，這或許是沒有對此進行規(guī)范的一個原因。
第九條 申請股權(quán)出質(zhì)變更登記，應(yīng)當提交下列材料：
申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)變更登記申請書》；
有關(guān)登記事項變更的證明文件。屬于出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更的，提交質(zhì)權(quán)合同修正案或者補充合同；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；
國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)變更登記提交法定材料的規(guī)定。
對于申請辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記的，應(yīng)當向登記機關(guān)提交與登記事項變更相關(guān)的證明文件，具體是指以下幾種情形：
1、出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額發(fā)生變更的，應(yīng)當提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就股權(quán)數(shù)額變更事項達成協(xié)議的證明文件、出質(zhì)人的法定持股證明文件。
2、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人發(fā)生變化（包括企業(yè)名稱變更引起質(zhì)權(quán)合同主體的形式上的變化和股權(quán)轉(zhuǎn)讓引起質(zhì)權(quán)合同主體的實質(zhì)上的變化）的，應(yīng)當提交相關(guān)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項達成協(xié)議的證明文件、新的出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人的主體資格證明；
3、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)股權(quán)所在公司的名稱（姓名）發(fā)生變更的，應(yīng)當提交相關(guān)名稱、姓名變更的證明文件；
根據(jù)公司法及登記管理條例規(guī)定，公司登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。所以，股權(quán)出質(zhì)變更登記如果涉及公司變更登記事項的，應(yīng)先進行公司變更登記后方可進行股權(quán)出質(zhì)變更登記；
出質(zhì)期限不屬于股權(quán)出質(zhì)登記事項。股權(quán)質(zhì)押合同能否約定擔(dān)保期限，《物權(quán)法》在設(shè)定質(zhì)權(quán)合同的一般條款時，沒有設(shè)置出質(zhì)期限這一法定項；《擔(dān)保法》也未作強制性規(guī)定；《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國擔(dān)保法>若干問題的解釋》（法釋[2000]44號，以下簡稱擔(dān)保法司法解釋）第12條明確規(guī)定“當事人約定的或者登記部門要求登記的擔(dān)保期間，對擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟時效結(jié)束后二年內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當予以支持。”。因此，司法終裁也不支持合同當事人約定的出質(zhì)期限或者登記機要求登記的出質(zhì)期限。擔(dān)保期限屬于當事人意思自治的范疇，應(yīng)當允許當事人自由約定。當事人對擔(dān)保期限的約定只有違反法律的有關(guān)規(guī)定時，才導(dǎo)致無效。所以，我們允許出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人約定質(zhì)押的出質(zhì)期限。但是，無論是否約定，均不宜再作為股權(quán)出質(zhì)的登記的審查事項，即使個別地方以政府規(guī)章的形式進行了明確規(guī)定，但是基于上述理由，亦不宜再行登記出質(zhì)期限，其自愿約定的出質(zhì)期限，僅可作為出質(zhì)司法審查的內(nèi)容之一。因此，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當在主債權(quán)訴訟時效期間行使職權(quán)。
第十條 出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當申請辦理注銷登記。
【釋義】股權(quán)出質(zhì)注銷登記法定事由的規(guī)定。
本條規(guī)定了辦理出質(zhì)注銷登記的四種法定情形。質(zhì)權(quán)與其擔(dān)保的債權(quán)同時存在，主合同的債權(quán)消滅的，從合同的質(zhì)權(quán)也消滅。
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