國家金融監(jiān)督管理總局

國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法

(2025年4月30日國家金融監(jiān)督管理總局令2025年第3號公布 自2025年7月1日起施行)


第一章 總則



第一條 為規(guī)范國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱金融監(jiān)管總局）及其派出機構行政處罰行為，維護金融秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等相關法律，制定本辦法。

第二條 金融機構、其他單位和個人（以下簡稱當事人）違反法律、行政法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，金融監(jiān)管總局及其派出機構依法給予行政處罰的，適用本辦法。法律、行政法規(guī)及金融監(jiān)管總局另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第三條 本辦法所指的行政處罰包括：

（一）警告；

（二）通報批評；

（三）罰款；

（四）沒收違法所得；

（五）責令停業(yè)整頓；

（六）吊銷金融、業(yè)務許可證；

（七）限制保險業(yè)機構業(yè)務范圍；

（八）責令保險業(yè)機構停止接受新業(yè)務；

（九）撤銷外國銀行代表處、撤銷外國保險機構駐華代表機構；

（十）要求撤換外國銀行首席代表、責令撤換外國保險機構駐華代表機構的首席代表；

（十一）取消、撤銷任職資格；

（十二）禁止從事銀行業(yè)工作或者禁止進入保險業(yè)；

（十三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第四條 金融監(jiān)管總局及其派出機構實施行政處罰，應當遵循以下原則：

（一）公平、公正、公開；

（二）程序合法；

（三）過罰相當；

（四）維護當事人的合法權益；

（五）處罰與教育相結合。

第五條 金融監(jiān)管總局及其派出機構實施行政處罰，應當提高處罰質(zhì)效，及時遏止、糾正與懲戒違法行為，有效維護市場秩序，防范金融風險。

第六條 金融監(jiān)管總局及其派出機構實行立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度。

對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，應當由金融監(jiān)管總局及其派出機構負責人集體討論決定。

第七條 金融監(jiān)管總局及其派出機構應當設立行政處罰委員會。

行政處罰委員會下設辦公室，行政處罰委員會辦公室（以下簡稱處罰辦）設在金融監(jiān)管總局及其派出機構的行政處罰部門；未設立行政處罰部門的，由相關部門履行其職責。

第八條 金融監(jiān)管總局及其派出機構參與行政處罰的執(zhí)法人員有下列情形之一的，本人應當申請回避，當事人及其代理人也有權申請其回避：

（一）是案件當事人或其代理人的近親屬的；

（二）與案件有直接利害關系的；

（三）與案件當事人或其代理人有其他關系，可能影響案件公正處理的；

（四）根據(jù)法律、行政法規(guī)或者其他規(guī)定應當回避的。

當事人及其代理人提出回避申請的，應當說明理由。回避決定作出前，不停止調(diào)查。

第九條 當事人對金融監(jiān)管總局及其派出機構作出的行政處罰決定，享有陳述權和申辯權。對行政處罰決定不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

金融監(jiān)管總局及其派出機構應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，金融監(jiān)管總局及其派出機構應當予以采納，不得因當事人陳述、申辯、要求聽證而給予更重的處罰。

第十條 金融監(jiān)管總局及其派出機構參與行政處罰的工作人員應當保守案件查辦中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。



第二章 管轄



第十一條 金融監(jiān)管總局對由其直接監(jiān)管的金融機構及從業(yè)人員實施的違法行為，以及其他依法應當由金融監(jiān)管總局給予行政處罰的違法行為，給予行政處罰。

第十二條 派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的下列違法行為給予行政處罰：

（一）直接監(jiān)管的金融機構及從業(yè)人員實施的違法行為；

（二）未經(jīng)批準設立金融機構的違法行為；

（三）其他應由派出機構給予行政處罰的違法行為。

第（一）項“從業(yè)人員實施的違法行為”包括從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，情節(jié)嚴重，依法應當給予行業(yè)禁入的情形。

第十三條 異地實施違法行為的，原則上由違法行為發(fā)生地的派出機構管轄。

派出機構發(fā)現(xiàn)不屬于本機構管轄的違法行為的，應當移送有管轄權的派出機構。兩個以上派出機構對同一違法行為都有管轄權的，由最先立案的派出機構管轄。

對管轄權不明確或者有爭議的，應當報請共同的上一級機構指定管轄。

第十四條 因交叉檢查、跨區(qū)域檢查或者稽查發(fā)現(xiàn)違法行為需要給予行政處罰的，應當提請有管轄權的監(jiān)督管理機構立案查處，并及時移交相關證據(jù)材料。

第十五條 上級機構可以直接查處應由下級機構負責查處的違法行為，可以授權下級機構查處應由其負責查處的違法行為，也可以授權下級機構查處應由其他下級機構負責查處的違法行為。

授權管轄應當采取書面形式。

第十六條 金融監(jiān)管總局及其派出機構因?qū)嵤┬姓�處罰的需要，可以向有關機關提出協(xié)助請求。

金融監(jiān)管總局及其派出機構與其他機關開展聯(lián)合執(zhí)法活動中發(fā)現(xiàn)需要實施行政處罰的，適用本辦法的規(guī)定，另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第十七條 當事人違法行為不屬于金融監(jiān)管總局及其派出機構管轄的，立案調(diào)查部門應當依法及時向有關部門移送處理。

當事人違法行為涉嫌犯罪的，立案調(diào)查部門應當依照行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的相關規(guī)定，及時移送公安機關等有權機關處理。



第三章 立案與調(diào)查



第十八條 金融監(jiān)管總局及其派出機構發(fā)現(xiàn)當事人涉嫌違反法律、行政法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，依法應當給予行政處罰的，應當及時辦理立案程序。

立案調(diào)查部門應當自立案之日起九十日以內(nèi)完成調(diào)查，并及時移交審理。有特殊情況的，可以適當延長。

第十九條 立案后發(fā)現(xiàn)不符合行政處罰立案要求的，應當辦理銷案程序。

第二十條 調(diào)查人員應當對案件事實進行全面、客觀、公正的調(diào)查，并依法充分收集證據(jù)。

行政處罰立案前通過現(xiàn)場檢查、核查或者稽查等方式依法獲取的證明材料符合行政處罰證據(jù)要求的，可以作為行政處罰案件的證據(jù)，但應當在調(diào)查報告中載明上述情況。

第二十一條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應當填寫先行登記保存證據(jù)審批表，并由金融監(jiān)管總局或者派出機構負責人批準。

第二十二條 先行登記保存證據(jù)的，應當簽發(fā)先行登記保存證據(jù)通知書，填寫先行登記保存證據(jù)清單，由當事人簽字或者蓋章確認，并加封金融監(jiān)管總局或者派出機構先行登記保存封條，就地由當事人保存。

登記保存證據(jù)期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。對于先行登記保存的證據(jù)，應當在七個工作日以內(nèi)作出處理決定。

第二十三條 調(diào)查人員進行案件調(diào)查時不得少于二人，并應當向當事人或者有關單位和個人出示合法證件和調(diào)查（現(xiàn)場檢查）通知書。

第二十四條 需要金融監(jiān)管總局派出機構協(xié)助調(diào)查的，調(diào)查機構應當出具協(xié)助調(diào)查函。協(xié)助機構應當在調(diào)查機構要求的期限內(nèi)完成調(diào)查。需要延期的，協(xié)助機構應當及時告知調(diào)查機構。

第二十五條 立案調(diào)查部門在調(diào)查違法行為時，應當對相關責任人員的違法行為及其責任一并進行調(diào)查認定。

第二十六條 調(diào)查終結后，立案調(diào)查部門應當制作調(diào)查報告。調(diào)查報告應當載明以下事項：

（一）案件來源；

（二）當事人的基本情況；

（三）調(diào)查取證過程；

（四）機構違法事實和相關證據(jù)；

（五）擬處罰責任人員的違法事實、相關證據(jù)以及責任認定情況；

（六）行政處罰時效情況；

（七）當事人的陳述意見、采納情況及理由；

（八）違法行為造成的風險、損失以及違法所得情況；

（九）從重、從輕、減輕的情形及理由；

（十）行政處罰建議、理由及依據(jù)。



第四章 取證



第二十七條 行政處罰證據(jù)包括：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）電子數(shù)據(jù)；

（五）證人證言；

（六）當事人的陳述；

（七）鑒定意見；

（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄；

（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他證據(jù)。

上述證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認定案件事實的根據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。

第二十八條 調(diào)查人員應當全面收集當事人違法行為及其情節(jié)輕重的有關證據(jù)，證據(jù)應當符合以下要求：

（一）與被證明事實具有關聯(lián)性；

（二）能夠真實、客觀反映被證明事實；

（三）收集證據(jù)行為符合法定程序。

第二十九條 調(diào)查人員收集書證，應當符合下列要求：

（一）收集書證的原件，收集原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復印件、掃描件、翻拍件、節(jié)錄本等復制件；

（二）復印件、掃描件、翻拍件、節(jié)錄本等復制件應當注明提供日期、出處，由提供者載明“與原件核對一致”，加蓋單位公章或由提供者簽章，頁數(shù)較多的可以加蓋騎縫章；

（三）收集報表、會計賬冊、專業(yè)技術資料等書證，應當說明具體證明事項。

第三十條 調(diào)查人員收集物證時，應當收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復制件或證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)，但是應當附有制作過程、時間、制作人等情況的相關說明。

第三十一條 調(diào)查人員提取視聽資料應當符合下列要求：

（一）提取視聽資料的原始載體，提取原始載體有困難的，可以提取復制件，但是應附有制作過程、時間、制作人等內(nèi)容的說明，并由原始載體持有人簽字或者蓋章；

（二）視聽資料應當附有聲音內(nèi)容的文字記錄。提取視聽資料應當注明提取人、提取出處、提取時間和證明對象等。

第三十二條 調(diào)查人員可以直接提取電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，也可以采用轉(zhuǎn)換、計算、分解等方式形成新的電子數(shù)據(jù)。調(diào)查人員收集電子數(shù)據(jù)，應當提取電子數(shù)據(jù)原始載體，并附有數(shù)據(jù)內(nèi)容、收集時間和地點、收集過程、收集方法、收集人、證明對象等情況的說明，由原始數(shù)據(jù)持有人簽名或者蓋章。

無法提取原始載體或者提取確有困難的，可以提供電子數(shù)據(jù)復制件，但是應當附有復制過程、復制人、原始載體存放地點等情況的說明。

第三十三條 調(diào)查人員可以詢問當事人或有關人員，詢問應當分別進行，詢問前應當告知其有如實陳述事實、提供證據(jù)的義務。

詢問應當制作調(diào)查筆錄，調(diào)查筆錄應當交被詢問人核對，對沒有閱讀能力的，應當向其宣讀；筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充，更正或補充部分由被詢問人簽字或蓋章確認；經(jīng)核對無誤后，調(diào)查人員應當在筆錄上簽名，被詢問人逐頁簽名或者蓋章；被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，調(diào)查人員應當在筆錄上注明。

第三十四條 當事人或有關人員拒絕接受調(diào)查、拒絕提供有關證據(jù)材料或者拒絕在證據(jù)材料上簽名、蓋章的，調(diào)查人員應當在調(diào)查筆錄上載明或以錄音、錄像等視聽資料加以證明。必要時，調(diào)查人員可以邀請無利害關系的第三方作為見證人。

通過上述方式獲取的材料可以作為認定相關事實的證據(jù)。

第三十五條 調(diào)查人員對涉嫌違法的物品、場所進行現(xiàn)場勘驗時，應當有當事人在場，并制作現(xiàn)場勘驗筆錄；當事人拒絕到場的，應當在現(xiàn)場勘驗筆錄中注明。

抽樣取證，應當開具物品清單，由調(diào)查人員和當事人簽名或者蓋章。

第三十六條 現(xiàn)場檢查或者稽查事實確認書記載的有關違法事實，當事人予以確認的，可以作為認定違法事實的證據(jù)。現(xiàn)場檢查或者稽查事實確認書應當有相關檢查取證材料作為佐證。

對于現(xiàn)場檢查或者稽查事實確認書記載的有關違法事實，當事人拒絕簽字確認或簽“不屬實”，但相關證據(jù)能夠證實當事人違法事實的，可以認定違法事實。

第三十七條 對司法機關或者其他行政執(zhí)法機關保存、公布、移送的證據(jù)材料，符合證據(jù)要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)。

第三十八條 調(diào)查人員應當制作證據(jù)目錄，包括證據(jù)材料的序號、名稱、證明目的、證據(jù)來源、證據(jù)形式、頁碼等。

第三十九條 其他有關收集和審查證據(jù)的要求，本辦法沒有規(guī)定的，可以按照其他法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者參照有關司法解釋規(guī)定執(zhí)行。



第五章 審理



第四十條 立案調(diào)查結束后，需要移送處罰辦審理的，由立案調(diào)查部門提出處罰建議，將案件材料移交處罰辦。

第四十一條 立案調(diào)查部門移交處罰辦的案件材料應當包括：

（一）立案審批表；

（二）調(diào)查（現(xiàn)場檢查）通知等文書；

（三）案件調(diào)查報告；

（四）證據(jù)、證據(jù)目錄及相關說明；

（五）當事人的反饋材料；

（六）擬被處罰機構負責法律文書接收工作的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（七）當事人送達地址確認書；

（八）移交審理表；

（九）其他必要材料。

第四十二條 立案調(diào)查部門移交審理的案件材料應當符合下列標準：

（一）材料齊全，內(nèi)容完整，裝訂整齊，頁碼連續(xù)；

（二）證據(jù)目錄格式規(guī)范，證據(jù)說明清晰，證據(jù)材料與違法事實內(nèi)容一致；

（三）證據(jù)應當是原件，不能提供原件的，復制件應與原件一致。

第四十三條 立案調(diào)查部門申請移交案件材料的，處罰辦應當及時接收，在五個工作日以內(nèi)進行形式審查并作出是否正式接收的決定。

符合規(guī)定標準的，應當辦理接收手續(xù)，注明案件接收日期和案卷材料等有關情況。不符合接收標準的，應當退回立案調(diào)查部門并說明理由。

第四十四條 處罰辦接收案件材料后，應當基于調(diào)查報告載明的違法事實和責任人員，依法對案件進行審理，對案件審理意見負責。

第四十五條 有下列情形之一的，處罰辦應當請立案調(diào)查部門補充說明或者退回補充調(diào)查：

（一）違法事實不清的；

（二）證據(jù)不足或不符合要求的；

（三）責任主體認定不清的；

（四）調(diào)查取證程序違法的；

（五）處罰建議不明確或明顯不當?shù)摹?br>
退回補充調(diào)查的，重新計算案件辦理時限。

第四十六條 處罰辦應當自正式接收案件之日起九十日以內(nèi)完成案件審理。有特殊情況的，可以適當延長。審理報告主要內(nèi)容應當包括：

（一）當事人的基本情況；

（二）當事人違法事實與有關人員責任認定情況；

（三）擬處罰意見、理由和依據(jù)。



第六章 審議



第四十七條 行政處罰委員會審議會議應當以審理報告為基礎對案件進行審議，審議的主要內(nèi)容包括：

（一）程序是否合法；

（二）事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿；

（三）行為定性是否準確；

（四）責任認定是否適當；

（五）量罰依據(jù)是否正確；

（六）處罰種類與幅度是否適當。

第四十八條 行政處罰委員會審議會議由主任委員主持。每次參加審議會議的委員不得少于全體委員的三分之二。委員因故不能參加會議的，可以委托其他人參會投票。

第四十九條 參會委員應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，堅持專業(yè)判斷，發(fā)表獨立、客觀、公正的審議意見。

第五十條 行政處罰委員會審議會議采取記名投票方式，各委員對審理意見進行投票表決，超過半數(shù)同意的，按照審理意見作出決議，會議主持人當場宣布投票結果。

參會委員應當積極履行職責，不得投棄權票。

第五十一條 行政處罰委員會審議案件，可以咨詢與案件無利益沖突的有關法官、律師、學者或?qū)＜业膶�業(yè)意見。



第七章 權利告知與聽證



第五十二條 金融監(jiān)管總局及其派出機構擬作出行政處罰決定的，應當制作行政處罰事先告知書，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有權進行陳述和申辯。

第五十三條 行政處罰事先告知書應當載明下列內(nèi)容：

（一）擬被處罰當事人的基本情況；

（二）擬被處罰當事人違法事實；

（三）擬給予處罰的理由、依據(jù)；

（四）擬給予處罰的種類和幅度；

（五）當事人享有的陳述、申辯或者聽證權利；

（六）擬作出處罰決定的機構名稱、印章和日期。

第五十四條 當事人需要陳述和申辯的，應當自收到行政處罰事先告知書之日起十個工作日以內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交擬作出行政處罰決定機構。當事人可以書面提出放棄陳述和申辯權利。逾期未行使陳述權、申辯權的，視為放棄權利。

第五十五條 金融監(jiān)管總局及其派出機構擬作出以下行政處罰決定前，應當在行政處罰事先告知書中告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）給予較大數(shù)額的罰款；

（二）沒收較大數(shù)額的違法所得；

（三）限制保險業(yè)機構業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務；

（四）責令停業(yè)整頓；

（五）吊銷金融、業(yè)務許可證；

（六）取消、撤銷任職資格；

（七）撤銷外國銀行代表處、撤銷外國保險機構駐華代表機構或要求撤換外國銀行首席代表、責令撤換外國保險機構駐華代表機構的首席代表；

（八）禁止從事銀行業(yè)工作或者禁止進入保險業(yè)。

前款所稱較大數(shù)額的罰款是指：

（一）金融監(jiān)管總局對實施銀行業(yè)及金融控股公司違法行為的單位作出的五百萬元以上（不含本數(shù)，下同）罰款、對實施銀行業(yè)及金融控股公司違法行為的個人作出的五十萬元以上罰款，對實施保險業(yè)違法行為的單位作出的一百五十萬元以上罰款、對實施保險業(yè)違法行為的個人作出的十萬元以上罰款；

（二）金融監(jiān)管總局省級派出機構對實施銀行業(yè)違法行為的單位作出的三百萬元以上（不含本數(shù)，下同）罰款、對實施銀行業(yè)違法行為的個人作出的三十萬元以上罰款，對實施保險業(yè)違法行為的單位作出的五十萬元以上罰款、對實施保險業(yè)違法行為的個人作出的七萬元以上罰款；

（三）金融監(jiān)管總局地市級派出機構對實施銀行業(yè)違法行為的單位作出的一百萬元以上（不含本數(shù)，下同）罰款、對實施銀行業(yè)違法行為的個人作出的十萬元以上罰款，對實施保險業(yè)違法行為的單位作出的三十萬元以上罰款、對實施保險業(yè)違法行為的個人作出的五萬元以上罰款；

本條第一款所稱沒收較大數(shù)額的違法所得是指金融監(jiān)管總局作出的沒收五百萬元以上違法所得，金融監(jiān)管總局省級派出機構作出的沒收一百萬元以上違法所得，金融監(jiān)管總局地市級派出機構作出的沒收五十萬元以上違法所得。

法律、行政法規(guī)及金融監(jiān)管總局另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十六條 當事人申請聽證的，應當自收到行政處罰事先告知書之日起五個工作日以內(nèi)，向擬作出行政處罰決定機構提交經(jīng)當事人簽字或蓋章的聽證申請書。聽證申請書中應當載明下列內(nèi)容：

（一）申請人的基本情況；

（二）具體的聽證請求；

（三）申請聽證的主要事實、理由和證據(jù)；

（四）申請日期和申請人簽章。

當事人可以書面提出放棄聽證權利。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

當事人對違法事實有異議的，應當在提起聽證申請時提交相關證據(jù)材料。

第五十七條 擬作出行政處罰決定機構收到聽證申請后，應依法進行審查，符合聽證條件的，應當組織舉行聽證，并在舉行聽證七個工作日前，書面通知當事人舉行聽證的時間、地點。

第五十八條 可以成立至少由三人組成的聽證組進行聽證。其中，聽證主持人由處罰辦主任或其指定的人員擔任，聽證組其他成員由處罰辦的工作人員或者其他相關人員擔任。

聽證組應當指定專人作為記錄員。

第五十九條 聽證主持人履行下列職責：

（一）主持聽證會，維持聽證秩序；

（二）詢問聽證參加人；

（三）決定聽證的延期、中止或終止；

（四）法律、行政法規(guī)和規(guī)章賦予的其他職權。

第六十條 當事人在聽證中享有下列權利：

（一）使用本民族的語言文字參加聽證；

（二）申請不公開聽證；

（三）申請回避；

（四）參加聽證或者委托代理人參加聽證；

（五）就聽證事項進行陳述、申辯和舉證、質(zhì)證；

（六）聽證結束前進行最后陳述；

（七）核對聽證筆錄；

（八）依法享有的其他權利。

第六十一條 當事人和其他聽證參加人應當承擔下列義務：

（一）按時參加聽證；

（二）依法舉證和質(zhì)證；

（三）如實陳述和回答詢問；

（四）遵守聽證紀律；

（五）在核對無誤的聽證筆錄上簽名或蓋章。

第六十二條 當事人可以委托一至二名代理人參加聽證。

第六十三條 代理人參加聽證的，應當提交授權委托書、委托人及代理人身份證明等相關材料。授權委托書應當載明如下事項：

（一）委托人及其代理人的基本情況；

（二）代理人的代理權限；

（三）委托日期及委托人簽章。

第六十四條 調(diào)查人員應當參加聽證，提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議，并進行質(zhì)證。

第六十五條 需要證人、鑒定人、勘驗人、翻譯人員等參加聽證的，調(diào)查人員、當事人應當提出申請，并提供相關人員的基本情況。經(jīng)聽證主持人同意的，方可參加聽證。

證人、鑒定人、勘驗人不能親自到場作證的，調(diào)查人員、當事人或其代理人可以提交相關書面材料，并當場宣讀。

第六十六條 聽證應當公開舉行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或者影響金融穩(wěn)定的除外。

第六十七條 聽證公開舉行的，擬作出行政處罰決定機構應當通過張貼紙質(zhì)公告、網(wǎng)上公示等適當方式先期公告當事人姓名或者名稱、案由、聽證時間和地點。

公民、法人或者非法人組織可以申請參加旁聽公開舉行的聽證；金融監(jiān)管總局及其派出機構可以根據(jù)場地等條件，確定旁聽人數(shù)。

第六十八條 聽證開始前，記錄員應當查明聽證當事人和其他聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律。

對違反聽證紀律的，聽證主持人有權予以制止；情節(jié)嚴重的，責令其退場。

第六十九條 聽證應當按照下列程序進行：

（一）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（二）聽證主持人核對聽證參加人身份，宣布聽證主持人、聽證組成員、聽證記錄員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問當事人是否申請回避；

（三）案件調(diào)查人員陳述當事人違法的事實、證據(jù)、行政處罰的依據(jù)和建議等；

（四）當事人及其代理人就調(diào)查人員提出的違法事實、證據(jù)、行政處罰的依據(jù)和建議進行申辯，并可以出示無違法事實、違法事實較輕或者減輕、免除行政處罰的證據(jù)材料；

（五）經(jīng)聽證主持人允許，案件調(diào)查人員和當事人可以就有關證據(jù)相互質(zhì)證，也可以向到場的證人、鑒定人、勘驗人發(fā)問；

（六）當事人、案件調(diào)查人員作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結束。

第七十條 記錄員應當制作聽證筆錄，聽證筆錄當場完成的，應當交由當事人核對；當事人核對無誤后，應當逐頁簽名或蓋章。

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