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圖書內(nèi)容簡介

本書與《企業(yè)合規(guī)司法人員手冊》《企業(yè)合規(guī)律師手冊》為一個系列，在編寫過程中堅持實(shí)用性和可操作性兩大原則，目的是讓相關(guān)工作人員可以對照開展合規(guī)工作。本書總結(jié)了中興通訊股份有限公司在合規(guī)領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗以及探索思考，介紹了企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)法務(wù)的差異、企業(yè)合規(guī)官角色定位、日常管理職能、危機(jī)應(yīng)對職能職業(yè)倫理等內(nèi)容，可供企業(yè)設(shè)置合規(guī)崗位和法務(wù)從事合規(guī)業(yè)務(wù)時參考。

圖書目錄

"目　錄
第一章　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的差異
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同淵源
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的淵源
　　（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的含義
　　（二）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的歷史淵源
　　（三）不同法域視角下的傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)
二、企業(yè)合規(guī)官的淵源
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的含義
　　（二）企業(yè)合規(guī)官的歷史淵源
　　（三）不同法域視角下的企業(yè)合規(guī)官
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官淵源之比較
　　（一）含義的差別
　　（二）歷史淵源的差別
　　（三）不同法域視角下的差別
第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同角色定位及職責(zé)范圍
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位及職責(zé)范圍
　　（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位
　　（二）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的職責(zé)范圍
　　（三）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的重要性
二、企業(yè)合規(guī)官的角色定位與職責(zé)范圍
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的角色定位
　　（二）企業(yè)合規(guī)官的職責(zé)范圍
　　（三）企業(yè)合規(guī)官設(shè)置的重要性
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的角色與職責(zé)差異
　　（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的特點(diǎn)差異
　　（二）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官角色定位與職能范圍的差異
第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同風(fēng)險控制
一、企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險控制
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險判斷依據(jù)
　　（二）企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)生原因
　　（三）企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險控制方式
二、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險控制
　　（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險判斷依據(jù)
　　（二）企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因
　　（三）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險控制的方式
三、企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險控制的差異
　　（一）風(fēng)險判斷依據(jù)的差異
　　（二）風(fēng)險產(chǎn)生原因的差異
　　（三）風(fēng)險控制方式的差異
第二章　企業(yè)合規(guī)官的組織管理角色
第一節(jié)　首席合規(guī)官管理合規(guī)工作
一、首席合規(guī)官的概念
二、合規(guī)管理工作的職責(zé)
　　（一）參與公司戰(zhàn)略決策
　　（二）建立和發(fā)展強(qiáng)大的合規(guī)文化
　　（三）促進(jìn)信息化、數(shù)字化和智能化
　　（四）建立內(nèi)部合作關(guān)系，權(quán)責(zé)明確
三、首席合規(guī)官的履職保障
　　（一）人力保障
　　（二）財力保障
　　（三）給予一定的業(yè)務(wù)信任和業(yè)務(wù)自由度
　　（四）保障合規(guī)官的獨(dú)立性
第二節(jié)　專職合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)部門合規(guī)
一、專職合規(guī)部門設(shè)置的必要性
二、專職合規(guī)部門的組織模式
　　（一）與整體合規(guī)體系的關(guān)系
　　（二）專職合規(guī)部門的內(nèi)部架構(gòu)
三、專職合規(guī)部門的共性職責(zé)
　　（一）有效合規(guī)計劃中的部門共性職責(zé)
　　（二）中興通訊各專職合規(guī)部門的共性職責(zé)
四、專職合規(guī)部門的特定職責(zé)
　　（一）出口管制合規(guī)部門
　　（二）數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)部門
第三節(jié)　合規(guī)聯(lián)絡(luò)員傳遞合規(guī)信息
一、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立基礎(chǔ)
二、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的工作職責(zé)
　　（一）合規(guī)知識及業(yè)務(wù)要求
　　（二）合規(guī)體系建設(shè)與合規(guī)政策和任務(wù)的執(zhí)行
　　（三）咨詢解答
　　（四）問題上報與風(fēng)險升級
三、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與其他合規(guī)角色的配合與分工
　　（一）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與企業(yè)總部合規(guī)部門
　　（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與專職合規(guī)團(tuán)隊及業(yè)務(wù)單位的關(guān)系
四、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立
　　（一）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的選任
　　（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的變更
　　（三）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的取消
五、其他關(guān)于合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的注意事項
　　（一）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的能力建設(shè)
　　（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的考核管理
第三章　企業(yè)合規(guī)官的日常管理職能
第一節(jié)　管理和優(yōu)化企業(yè)合規(guī)資源
一、企業(yè)合規(guī)資源及其必要性與價值
　　（一）企業(yè)合規(guī)資源
　　（二）企業(yè)合規(guī)資源投入的必要性和價值
二、企業(yè)合規(guī)資源投入的成果體現(xiàn)
　　（一）《合規(guī)管理體系　要求及使用指南》
　　（二）中國《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》
　　（三）出口管制合規(guī)項目群建設(shè)
三、企業(yè)合規(guī)資源投入的有效性評估
第二節(jié)　制訂和落實(shí)企業(yè)合規(guī)制度
一、企業(yè)合規(guī)制度的定義與內(nèi)容
　　（一）合規(guī)制度的概念
　　（二）合規(guī)制度的內(nèi)容
　　（三）合規(guī)制度的類別
二、企業(yè)合規(guī)制度的作用
　　（一）構(gòu)成有效合規(guī)體系的重要組成部分
　　（二）內(nèi)部合規(guī)治理的依據(jù)
　　（三）獲得外部認(rèn)可和信任的重要舉證
　　（四）責(zé)任切割的重要工具
　　（五）通過合規(guī)整改可解除世界銀行制裁
三、企業(yè)合規(guī)制度的制訂流程
　　（一）企業(yè)合規(guī)制度策劃
　　（二）企業(yè)合規(guī)制度制訂
　　（三）企業(yè)合規(guī)制度實(shí)施
　　（四）企業(yè)合規(guī)制度維護(hù)
第三節(jié)　防范和應(yīng)對企業(yè)合規(guī)風(fēng)險
一、合規(guī)風(fēng)險管理概述
　　（一）概念
　　（二）相關(guān)ISO國際標(biāo)準(zhǔn)
　　（三）風(fēng)險管理過程
　　（四）合規(guī)義務(wù)與合規(guī)風(fēng)險管理
二、合規(guī)義務(wù)的識別
　　（一）合規(guī)義務(wù)的來源
　　（二）合規(guī)義務(wù)的維護(hù)
三、合規(guī)風(fēng)險評估
　　（一）合規(guī)風(fēng)險的識別與分析
　　（二）合規(guī)風(fēng)險評價
　　（三）合規(guī)風(fēng)險評估技術(shù)
四、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
　　（一）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對流程
　　（二）將控制嵌入業(yè)務(wù)流程
五、完善合規(guī)風(fēng)險管理體系
第四節(jié)　建設(shè)和完善企業(yè)合規(guī)文化
一、企業(yè)合規(guī)文化概述
　　（一）企業(yè)合規(guī)文化的概念
　　（二）企業(yè)合規(guī)文化的重要性
　　（三）什么是良好的企業(yè)合規(guī)文化
二、企業(yè)合規(guī)文化的參與者
　　（一）企業(yè)高層管理者
　　（二）企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊
　　（三）中層管理者
　　（四）員工
三、如何進(jìn)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)
　　（一）通過合規(guī)培訓(xùn)激活合規(guī)文化
　　（二）通過考核引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)文化
　　（三）通過合規(guī)舉報、違規(guī)處罰與問責(zé)鞏固合規(guī)文化
第四章　企業(yè)合規(guī)官的危機(jī)應(yīng)對職能
第一節(jié)　發(fā)現(xiàn)和報告企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件
一、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件的概念和常見類型
　　（一）合規(guī)危機(jī)事件的概念
　　（二）合規(guī)危機(jī)事件的常見類型
　　（三）合規(guī)危機(jī)事件的等級劃分
二、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件產(chǎn)生的因素
　　（一）外部因素
　　（二）內(nèi)部因素
三、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件監(jiān)測和預(yù)警
　　（一）合規(guī)危機(jī)事件監(jiān)測和預(yù)警
　　（二）合規(guī)危機(jī)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制的注意點(diǎn)
四、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件的報告和溝通
　　（一）企業(yè)內(nèi)部報告和溝通機(jī)制
　　（二）外部利益相關(guān)方的報告與溝通機(jī)制
第二節(jié)　處理企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件及管控風(fēng)險
一、基本原則
　　（一）最高優(yōu)先級原則
　　（二）信息同步原則
　　（三）記錄保存原則
二、管控及處理方法
　　（一）事件觸發(fā)
　　（二）事件處理
　　（三）事件閉環(huán)
第三節(jié)　落地危機(jī)整改要求
一、合規(guī)危機(jī)補(bǔ)救措施
　　（一）企業(yè)內(nèi)部
　　（二）企業(yè)外部
二、合規(guī)危機(jī)整改承前更要啟后
　　（一）重新審視和優(yōu)化合規(guī)管理體系
　　（二）優(yōu)化現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險識別機(jī)制和管控方案
　　（三）非違規(guī)行為引發(fā)的合規(guī)危機(jī)事件
第四節(jié)　調(diào)整和更新危機(jī)應(yīng)對機(jī)制
一、查明危機(jī)爆發(fā)的根本原因
　　（一）回訪危機(jī)源頭、了解成因細(xì)節(jié)
　　（二）開展根因調(diào)查、出具調(diào)查報告
二、總結(jié)危機(jī)應(yīng)對過程中的得失
　　（一）驗證應(yīng)對流程的符合性
　　（二）總結(jié)危機(jī)應(yīng)對過程中的亮點(diǎn)
　　（三）總結(jié)應(yīng)當(dāng)吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)
　　（四）優(yōu)化危機(jī)應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)流程
三、完善合規(guī)類危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)
　　（一）開展案例教育、培育危機(jī)意識
　　（二）監(jiān)控政策異動情況和執(zhí)法動態(tài)
　　（三）建立部門聯(lián)動機(jī)制和專職人員培養(yǎng)
　　（四）制訂業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃增強(qiáng)抗風(fēng)險能力
　　（五）建設(shè)合規(guī)體系或項目預(yù)防潛在危機(jī)
　　（六）開展危機(jī)應(yīng)對演習(xí)、識別機(jī)制漏洞
第五章　企業(yè)合規(guī)官的職業(yè)倫理問題
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)官執(zhí)業(yè)過程中的信義義務(wù)
一、信義義務(wù)的概念與基本內(nèi)容
　　（一）信義義務(wù)的起源和概念
　　（二）信義義務(wù)的基本內(nèi)容
二、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過程中的信義義務(wù)
　　（一）信義義務(wù)產(chǎn)生的邏輯基礎(chǔ)
　　（二）信義義務(wù)的法律規(guī)范現(xiàn)狀
三、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過程中的義務(wù)展開
　　（一）刑事上的責(zé)任
　　（二）保證人義務(wù)
　　（三）企業(yè)合規(guī)官義務(wù)范圍與履行方式的限定以及責(zé)任豁免
第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)官履職不當(dāng)?shù)穆曌u(yù)風(fēng)險
一、企業(yè)聲譽(yù)與企業(yè)合規(guī)官個人聲譽(yù)的內(nèi)涵與聯(lián)系
　　（一）企業(yè)聲譽(yù)的內(nèi)涵
　　（二）企業(yè)合規(guī)官個人聲譽(yù)的內(nèi)涵
　　（三）企業(yè)聲譽(yù)與合規(guī)官個人聲譽(yù)的聯(lián)系
二、企業(yè)不合規(guī)的聲譽(yù)風(fēng)險
　　（一）企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險的來源
　　（二）企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為后如何挽回聲譽(yù)
　　（三）如何在企業(yè)經(jīng)營中管理聲譽(yù)風(fēng)險
三、企業(yè)合規(guī)官的聲譽(yù)風(fēng)險到個人責(zé)任風(fēng)險
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的個人聲譽(yù)風(fēng)險
　　（二）企業(yè)合規(guī)官的個人責(zé)任風(fēng)險
　　（三）企業(yè)合規(guī)官個人責(zé)任的類型
第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)官參與違法活動的法律后果
一、出口管制合規(guī)官違法后果
　　（一）美國關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
　　（二）中國關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
二、反商業(yè)賄賂合規(guī)官違法后果
三、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)官違法后果
　　（一）行政責(zé)任
　　（二）民事責(zé)任
　　（三）刑事責(zé)任
后　記

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