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圖書目錄

譯者前言
20世紀(jì)初，國(guó)際社會(huì)目睹了嚴(yán)重國(guó)際犯罪給人類帶來的巨
大災(zāi)難，逐漸認(rèn)識(shí)到建立國(guó)際刑事法院審判嚴(yán)重危害人類和平
與安全國(guó)際罪行的必要性。1948年12月9日聯(lián)合國(guó)大會(huì)第260號(hào)
決議通過的《預(yù)防和懲治滅絕種族罪公約》指出，對(duì)滅絕種族
罪行為人的指控“應(yīng)交由行為發(fā)生地國(guó)家的主管法院，或締約
國(guó)接受其管轄權(quán)的國(guó)際刑事法庭審理之”。同時(shí)，聯(lián)合國(guó)大會(huì)
邀請(qǐng)國(guó)際法委員會(huì)“研討建立國(guó)際司法機(jī)構(gòu)審判實(shí)施滅絕種族
罪人的可行性和可能性。”從此，建立國(guó)際刑事法院的工作正
式提到聯(lián)合國(guó)的工作日程。
從聯(lián)合國(guó)大會(huì)設(shè)立國(guó)際刑事法院規(guī)約起草委員會(huì)及1951年
起草的第一部草案和1953年修訂草案的50年來，聯(lián)合國(guó)大會(huì)定
期考慮建立國(guó)際刑事法院?jiǎn)栴}。1989年12月，為了響應(yīng)特立尼
達(dá)和多巴哥的要求，聯(lián)合國(guó)大會(huì)請(qǐng)求國(guó)際法委員會(huì)恢復(fù)國(guó)際刑
事法院管轄范圍的工作，包括販運(yùn)毒品。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)分別于
1993年和1994年建立的前南斯拉夫國(guó)際特設(shè)法庭和盧旺達(dá)國(guó)際
特設(shè)法庭進(jìn)一步推動(dòng)了統(tǒng)一、穩(wěn)定、公正和高效國(guó)際刑事法院
的建立工作進(jìn)程。
其后不久，國(guó)際法委員會(huì)成功地完成了國(guó)際刑事法院規(guī)約
草案的擬定工作，并于1994年將規(guī)約草案遞交聯(lián)合國(guó)大會(huì)。考
慮到規(guī)約草案所引發(fā)的一些實(shí)質(zhì)性問題，聯(lián)合國(guó)大會(huì)建立了國(guó)
際刑事法院特別委員會(huì)，該委員會(huì)在 1995年召開了兩次會(huì)議就
這些實(shí)質(zhì)性問題展開廣泛的討論。聯(lián)合國(guó)大會(huì)在審查特別委員
會(huì)的報(bào)告后，決定建立國(guó)際刑事法院籌備委員會(huì)，起草普遍接
受的穩(wěn)定草案文本并提交外交官大會(huì)討論。籌備委員會(huì)從 1996
年至1998年曾多次舉行會(huì)議探討草案的可行性及所存在問題，
1998年3月舉行了最后一次會(huì)議，1998年4月完成了規(guī)約草案的
文本雛形。
1998年7月，在意大利羅馬舉行的建立國(guó)際刑事法院外交
大會(huì)，以投票表決的方式通過了《國(guó)際刑事法院羅馬規(guī)約》
（以下簡(jiǎn)稱《羅馬規(guī)約》）。規(guī)約將在第60份批準(zhǔn)書交存后60天
生效。截至2000年 12月 31日（規(guī)約開放簽署的截止日期），已
有 139個(gè)國(guó)家簽署了規(guī)約，法國(guó)、德國(guó)、加拿大等27個(gè)國(guó)家批
準(zhǔn)了規(guī)約，其后陸續(xù)又有許多國(guó)家批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》。
2002年4月 11日，批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》的國(guó)家上升到67個(gè)。
根據(jù)《羅馬規(guī)約》第 126條的規(guī)定，《羅馬規(guī)約》將于2002年7
月1日生效。這是一個(gè)值得特別紀(jì)念的且具有深遠(yuǎn)意義的日子。
國(guó)際刑事法院的形成醞釀?dòng)獍雮�(gè)世紀(jì)，《羅馬規(guī)約》孕育四載
終于瓜熟蒂落，水到渠成。
《羅馬規(guī)約》將對(duì)所有批準(zhǔn)國(guó)家的公民具有法律效力。但
是，由于國(guó)際刑事法院作為國(guó)際性機(jī)構(gòu)不可避免地存在著國(guó)家
與國(guó)際刑事法院之間的關(guān)系問題，國(guó)家管轄權(quán)與國(guó)際刑事法院
管轄權(quán)沖突的問題，主權(quán)與人權(quán)等實(shí)質(zhì)性問題，以及國(guó)際刑事
法院具體運(yùn)作過程中的程序與技術(shù)問題，等等。這些問題都從
不同程度上使一些國(guó)家產(chǎn)生顧慮，因而影響對(duì)《羅馬規(guī)約》的
批準(zhǔn)和執(zhí)行。出于對(duì)上述個(gè)別因素的考慮，我國(guó)目前還沒有簽
署《羅馬現(xiàn)約》。但是，作為聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)，我國(guó)對(duì)國(guó)際
社會(huì)新誕生的司法機(jī)構(gòu)始終給予充分的關(guān)注，特別是國(guó)際法領(lǐng)
域的專家學(xué)者及司法實(shí)務(wù)人員都從不同角度、不同程度上對(duì)國(guó)
際刑事法院及《羅馬規(guī)約》進(jìn)行研究和探討，以便從本質(zhì)上更
加了解和認(rèn)識(shí)國(guó)際刑事法院的現(xiàn)實(shí)作用。
從現(xiàn)實(shí)到未來，《批準(zhǔn)與執(zhí)行國(guó)際刑事法院羅馬現(xiàn)約手冊(cè)》
（以下稱《手冊(cè)》）全面展現(xiàn)了《羅馬現(xiàn)約》的特色和締約國(guó)
以及非締約國(guó)所關(guān)注的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。加拿大“刑法改革與刑事
政策國(guó)際中心”（ICCLR）和“人權(quán)與民主發(fā)展國(guó)際中心”
（ICHRDD）的一些研究者和作者撰寫這本《手冊(cè)》的目的在
于，通過詳盡闡釋《羅馬規(guī)約》的內(nèi)容，推動(dòng)《羅馬規(guī)約》
的批準(zhǔn)、生效和有效執(zhí)行。
盡管可能在本譯文出版的同時(shí)《羅馬規(guī)約》已經(jīng)生效，但
對(duì)于尚未批準(zhǔn)的國(guó)家和已經(jīng)批準(zhǔn)將執(zhí)行《羅馬規(guī)約》的國(guó)家而
言，本手冊(cè)仍大有種益及參考價(jià)值。希望本譯文的出版能夠?yàn)?
致力國(guó)際法、國(guó)際刑法研究者提供最新的信息與素材，能夠?yàn)?
我國(guó)法制發(fā)展的國(guó)際化進(jìn)程提供參考，并對(duì)國(guó)際刑事法治的發(fā)
展有所貢獻(xiàn)。
衷心感謝加拿大“刑法改革與刑事政策國(guó)際中心”和“人
權(quán)與民主發(fā)展國(guó)際中心”為本書中譯本出版所提供的特別授權(quán)
與幫助，并感謝中信出版社及法律編輯許文成先生對(duì)本書中譯
本及時(shí)出版給予的鼎力支持。
鑒于時(shí)間倉(cāng)促和水平所限，本書譯文難免有不當(dāng)或謬誤之
處，敬祈學(xué)界同仁和方家批評(píng)指正。為有助于讀者準(zhǔn)確把握本
手冊(cè)的內(nèi)容，特附手冊(cè)英文本以供考證。
譯者謹(jǐn)識(shí)
2002年6月

內(nèi)容簡(jiǎn)要
一、概述

（一）國(guó)際刑事法院概述
《手冊(cè)》在此部分將提供一個(gè)籌建國(guó)際刑事法院（以下簡(jiǎn)
稱ICC）的主要特征。《手冊(cè)》描述了 1998年7月如何在羅馬締
結(jié)國(guó)際刑事法院規(guī)約，再現(xiàn)了50年來創(chuàng)建一個(gè)審判那些犯有嚴(yán)
重危害整個(gè)國(guó)際社會(huì)罪行的常設(shè)機(jī)構(gòu)工作的巔峰。《羅馬規(guī)約》
將在第60份批準(zhǔn)書交存聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)之日起60天的第一個(gè)月第
一天開始生效。
概述中闡釋了國(guó)際刑事法院將成為國(guó)家管轄權(quán)的補(bǔ)充，而
且具有防止和懲治滅絕種族罪、危害人類罪、戰(zhàn)爭(zhēng)罪和侵略罪
的可能性。但是，國(guó)際刑事法院僅對(duì)公約生效后實(shí)施的滅絕種
族罪、危害人類罪和戰(zhàn)爭(zhēng)罪具有管轄權(quán)，而且只有當(dāng)締約國(guó)界
定侵略罪的定義后，國(guó)際刑事法院才能對(duì)侵略罪行使管轄權(quán)。
國(guó)際刑事法院由代表所有國(guó)家利益的締約國(guó)大會(huì)管理。此外，
任何簽署《羅馬規(guī)約》或羅馬外交官大會(huì)《最后文件》的國(guó)家，
在聯(lián)合國(guó)大會(huì)中都享有觀察員席位。尚未簽署《最后文件》和
《羅馬規(guī)約》的國(guó)家，應(yīng)注意開放簽署的日期截止為2000年12月31
日。此后，這些國(guó)家將不能參加締約國(guó)大會(huì)，除非它們?cè)诖似陂g
簽署或批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》。
締約國(guó)大會(huì)將任命國(guó)際刑事法院的法官、檢察官和副檢察
官，而且締約國(guó)大會(huì)有權(quán)罷免實(shí)施嚴(yán)重不當(dāng)行為或嚴(yán)重違反
《羅馬規(guī)約》職責(zé)的人。遴選國(guó)際刑事法院法官和其他工作人
員的程序應(yīng)確保貫徹世界法律制度原則并平等體現(xiàn)世界所有主
要地區(qū)的利益。此外，國(guó)際刑事法院還應(yīng)公平設(shè)置男女法官的
席位，并考慮吸納具有專門知識(shí)人員的需要。
概述部分描述了國(guó)際刑事法院檢察官如何開始調(diào)查，以及
如何進(jìn)行起訴，突出了國(guó)際刑事法院的某些具體特點(diǎn)。例如，
對(duì)性別和基于性犯罪起訴的可能性，以及被害人保護(hù)的具體規(guī)
定。國(guó)際刑事法院還應(yīng)依照國(guó)際正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)被告人的權(quán)
利，國(guó)際刑事法院應(yīng)采取公正和公開的審判方式，尊重普遍認(rèn)
可的程序保障。例如，上訴權(quán)和一罪不二審。
（二）《手冊(cè)》的目的及使用
已經(jīng)形成的《手冊(cè)》將協(xié)助那些感興趣的國(guó)家批準(zhǔn)和執(zhí)行
《羅馬現(xiàn)約》，國(guó)際刑事法院依賴于締約國(guó)的合作與協(xié)助而實(shí)現(xiàn)
其運(yùn)作的可能性。所以締約國(guó)應(yīng)確保其能夠提供這種協(xié)助，《手
冊(cè)》的各個(gè)部分突出了《羅馬現(xiàn)約》規(guī)定的締約國(guó)義務(wù)，以及
可能影響國(guó)家采取批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬規(guī)約》方法的特點(diǎn)。因此，
《手冊(cè)》中的觀點(diǎn)和評(píng)論最終不會(huì)成為國(guó)家執(zhí)行《羅馬規(guī)約》所
有要求的最后措辭。
二、執(zhí)行的一般問題
該部分將探討以下問題：
（1）采用國(guó)家立法和程序措施為什么是必要的；
（2）是否有可能在改革國(guó)家法律之前批準(zhǔn)本《羅馬現(xiàn)
約》；
（3）一元制和多元制國(guó)家批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬現(xiàn)約》之間的
不同；
（4）僅創(chuàng)制一部執(zhí)行法還是創(chuàng)制幾部執(zhí)行法更為恰當(dāng)；
（5 ）聯(lián)邦問題；
（6）不同法律制度之間的兼容性；
（7）如何解決潛在的憲法性問題。
三、執(zhí)行的具體問題
該部分將具體展現(xiàn)《羅馬現(xiàn)約》有關(guān)締約國(guó)在國(guó)際刑事法
院調(diào)查和起訴活動(dòng)中義務(wù)的規(guī)定，《手冊(cè)》還提出執(zhí)行這些義
務(wù)和以其他方法協(xié)助國(guó)際刑事法院的可行性。
《手冊(cè)》敘述的國(guó)家應(yīng)盡主要義務(wù)包括：
（1 ）保護(hù)國(guó)際刑事法院有關(guān)人員的特權(quán)和豁免權(quán)；
（2）制定妨害國(guó)際刑事法院司法罪；
（3）執(zhí)行國(guó)際刑事法院逮捕和移交有關(guān)人員的請(qǐng)求；
（4）收集和保存國(guó)際刑事法院的證據(jù)；
（5）執(zhí)行罰款、沒收和賠償?shù)拿�令�?
在執(zhí)行罰款、沒收和賠償命令部分中，敘述了在協(xié)助國(guó)際
刑事法院過程中，國(guó)家應(yīng)如何根據(jù)《羅馬規(guī)約》第72條的規(guī)定
保護(hù)國(guó)家安全方面的資料。
《手冊(cè)》在此部分還將探討以下問題：
1．國(guó)際刑事法院希望調(diào)查與締約國(guó)起訴相同的案件。
2．《羅馬規(guī)約》關(guān)于國(guó)家合作的主要規(guī)定，例如：
（1）“充分合作”的義務(wù)；
（2）執(zhí)行請(qǐng)求的推遲；
（3）執(zhí)行請(qǐng)求的費(fèi)用；
門）一元制和多元制國(guó)家批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬現(xiàn)約》之間的
不同；
卜）僅創(chuàng)制一部執(zhí)行法還是創(chuàng)制幾部執(zhí)行法更為恰當(dāng)；
（5）聯(lián)邦問題；
（6）不同法律制度之間的兼容性；
卜）如何解決潛在的憲法性問題。
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該部分將具體展現(xiàn)《羅馬規(guī)約》有關(guān)締約國(guó)在國(guó)際刑事法
院調(diào)查和起訴活動(dòng)中義務(wù)的規(guī)定，《手冊(cè)》還提出執(zhí)行這些義
務(wù)和以其他方法協(xié)助國(guó)際刑事法院的可行性。
《手冊(cè)》敘述的國(guó)家應(yīng)盡主要義務(wù)包括：
（l）保護(hù)國(guó)際刑事法院有關(guān)人員的特權(quán)和豁免權(quán)；
門）制定妨害國(guó)際刑事法院司法罪；
門）執(zhí)行國(guó)際刑事法院逮捕和移交有關(guān)人員的請(qǐng)求；
卜）收集和保存國(guó)際刑事法院的證據(jù)；
（5）執(zhí)行罰款、沒收和賠償?shù)拿�令�?
在執(zhí)行罰款、沒收和賠償命令部分中，敘述了在協(xié)助國(guó)際
刑事法院過程中，國(guó)家應(yīng)如何根據(jù)《羅馬規(guī)約》第72條的規(guī)定
保護(hù)國(guó)家安全方面的資料。
《手冊(cè)》在此部分還將探討以下問題：
1．國(guó)際刑事法院希望調(diào)查與締約國(guó)起訴相同的案件。
2《羅馬現(xiàn)約》關(guān)于國(guó)家合作的主要規(guī)定，例如：
（1）“充分合作”的義務(wù)；
（2） 執(zhí)行請(qǐng)求的推遲；
（3）執(zhí)行請(qǐng)求的費(fèi)用；
（4）接受請(qǐng)求“適當(dāng)途徑”的指定；
（5）確保請(qǐng)求的機(jī)密性；
（6）規(guī)定的未來修正。
3．向國(guó)際刑事法院移交有關(guān)人員可能涉及的憲法性問題，
例如：
（l）缺乏國(guó)家首腦豁免的規(guī)定；
（2）《羅馬規(guī)約》規(guī)定的犯罪不適用時(shí)效的規(guī)定；
（3）向國(guó)際刑事法院移交本國(guó)國(guó)民；
（4）無期徒刑問題；
（5）陪審團(tuán)審判的權(quán)利。
4．允許越境向國(guó)際刑事法院移交犯罪嫌疑人。
5．第三方資料的保護(hù)。
6．國(guó)家執(zhí)行有期徒刑判決的選擇，包括國(guó)際刑事法院減刑
的審查和其他涉及接受被判刑人的問題。
四、國(guó)際刑事法院管轄權(quán)的補(bǔ)充性
該部分強(qiáng)調(diào)《羅馬規(guī)約》補(bǔ)充管轄權(quán)實(shí)際運(yùn)用的規(guī)定。該
管轄權(quán)賦予國(guó)家起訴國(guó)際刑事法院管轄權(quán)內(nèi)犯罪的優(yōu)先權(quán)，詳
細(xì)描述《羅馬現(xiàn)約》制定的“一罪不二審”內(nèi)容，該規(guī)定確保
當(dāng)事人不會(huì)因已經(jīng)確認(rèn)或判決的主要罪行再受到國(guó)際刑事法院
或其他法院任何形式的起訴。第21條規(guī)定的推一例外是，另一
法院的訴訟程序“是為了包庇有關(guān)人員，使其免負(fù)本法院管轄
權(quán)內(nèi)的犯罪的刑事責(zé)任”或“沒有依照國(guó)際法承認(rèn)的正當(dāng)程序
原則，以獨(dú)立或公正的方式進(jìn)行，而且根據(jù)實(shí)際情況，采用的
方式不符合將有關(guān)的人繩之以法的目的。”
爾后，該部分探討了國(guó)家可能需要審查的以下內(nèi)容：犯罪
的定義、辯護(hù)的理由、個(gè)人刑事責(zé)任和犯罪未遂、指揮官的責(zé)
任，以及國(guó)家刑事審判活動(dòng)中的程序與證據(jù)規(guī)則，以確保其希
望能夠有效起訴國(guó)際刑事法院管轄權(quán)內(nèi)的犯罪。
五、國(guó)際刑事法院與國(guó)家之間的關(guān)系
（－）締約國(guó)的主要權(quán)利和義務(wù)
該部分在以下方面提供指南：
（l）《羅馬規(guī)約》的條約要求；
（2）國(guó)際刑事法院的經(jīng)費(fèi)；
（3）允許國(guó)際刑事法院坐落于一國(guó)境內(nèi)；
（4）有關(guān)人員的提名，如法官和檢察官；
（5）締約國(guó)的一些其他權(quán)利，例如，提交國(guó)際刑事法院調(diào)
查的情形。
（二）未來的展望
《手冊(cè)》的最后部分將涉及：
（1）締約國(guó)大會(huì)；
（2）《程序與證據(jù)規(guī)則》和《犯罪要件》（目前正由籌備委
員會(huì)起草）的潛在影響；
（3）修正《羅馬規(guī)約》的可能性；
（4）侵略罪（《羅馬規(guī)約》尚未界定）；
（5）辯護(hù)律師的協(xié)助。

目錄
加拿大英文原著編寫機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介
譯者前言
致謝
內(nèi)容簡(jiǎn)要
前言
一、概述
（一）國(guó)際刑事法院概述
（二）手冊(cè)的目的及使用
二、執(zhí)行的一般問題
（一）最先批準(zhǔn)相對(duì)的開始執(zhí)行
（二）執(zhí)行的方法
（三）引用新程序
（四）聯(lián)邦問題
（五）不同法律制度間的兼容性
三、執(zhí)行的具體問題
（一）國(guó)際刑事法院工作人員的特權(quán)與豁免權(quán)

（二）妨害國(guó)際刑事法院司法活動(dòng)罪
（三）國(guó)際刑事法院希望調(diào)查與締約國(guó)相同罪行的程序
（四）《羅馬規(guī)約》關(guān)于國(guó)家合作的重要規(guī)定
（五）國(guó)際刑事法院逮捕嫌疑人請(qǐng)求的答復(fù)
（六）向國(guó)際刑事法院移交有關(guān)的人
（七）關(guān)于移交可能產(chǎn)生的憲法性問題
（八）允許通過一國(guó)國(guó)境向國(guó)際刑事法院遞解犯罪嫌疑人
（九）證據(jù)的收集與保全
（十）國(guó)家安全資料的保護(hù)
（十一）第三方資料的保護(hù)
（十二）罰金、沒收命令和賠償命令的執(zhí)行
（十三）有期徒刑的執(zhí)行
四、國(guó)際刑事法院管轄權(quán)的補(bǔ)充性
（一）國(guó)際刑事法院的補(bǔ)充性原則
（二）國(guó)際刑事法院的管轄權(quán)
（三）《羅馬現(xiàn)約》列舉的犯罪
（四）排除刑事責(zé)任的事由
（五）個(gè)人刑事責(zé)任和《羅馬現(xiàn)約》規(guī)定的犯罪未遂
（六）指揮官和其他上級(jí)的責(zé)任
（七）證據(jù)規(guī)則和國(guó)家刑事審判程序
（八）軍事法庭
五、國(guó)際刑事法院與國(guó)家之間的關(guān)系
（一）締約國(guó)的主要權(quán)利與義務(wù)
（二）未來的展望
六、參考書目和材料的挑選
（一）國(guó)際文件和條約
（二）國(guó)際刑事法院的執(zhí)行立法
（三）法學(xué)
（四）書籍
（五）文章

ICC Manual for the Ratification and Implementation
of the Rome Statute
Table of Contents of ICC Manual for the Ratification and
Implementation of the Rome Statute
附錄一：憲法性問題的法國(guó)解決方法
附錄二：戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪化的國(guó)際文件
附錄三：有關(guān)指揮官責(zé)任的案件
附錄四：國(guó)際刑事法院羅馬現(xiàn)的（中文本)
附錄五： ROffie StstUte Of the ICC