- 編號(hào)：69178
- 書名：證券欺詐規(guī)制的實(shí)證研究【中國法學(xué)會(huì)優(yōu)秀課題成果文庫】
- 作者：邢會(huì)強(qiáng)
- 出版社：中國法制
- 出版時(shí)間：2016年5月
- 入庫時(shí)間：2016-6-30
- 定價(jià)：82
圖書內(nèi)容簡介
《證券欺詐規(guī)制實(shí)證研究》采用了實(shí)證研究和比較研究的方法，實(shí)證統(tǒng)計(jì)和比較分析了2001年至2014以來我國證券市場(chǎng)上發(fā)生的證券欺詐案件，包括行政案件、民事案件和刑事案件。尤其是中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）上公布的自2001年以來至2014年5月31日的517份行政處罰決定書進(jìn)行實(shí)證研究（期貨案件除外），并按照欺詐種類進(jìn)行了細(xì)致的分析。為了拓寬視野，研究不再局限于我國大陸發(fā)生的案例，而是研究美國、我國臺(tái)灣地區(qū)和香港地區(qū)的案例，通過國際比較，對(duì)我國大陸相關(guān)制度的完善提供有益的借鑒。
圖書目錄
"第一章 中國證券市場(chǎng)二十年違法行為之變遷
——基于中國證監(jiān)會(huì)577份行政處罰決定書的實(shí)證分析 1
一、問題與界定 1
二、證券違法行為類型與分布之變遷 3
三、證券違法行為之交互分析 8
四、總結(jié)、啟示與對(duì)策 12
第二章 中國證監(jiān)會(huì)執(zhí)法風(fēng)格之實(shí)證研究
——基于458份證券欺詐行政處罰決定書的分析 18
一、執(zhí)法均衡分析 19
二、執(zhí)法力度分析 26
三、執(zhí)法效果分析 28
四、風(fēng)格與邏輯、啟示與對(duì)策 34
第三章 中美上市公司財(cái)務(wù)欺詐的法律規(guī)制 39
一、中美上市公司前十大財(cái)務(wù)欺詐案例處罰之比較 40
二、提高對(duì)上市公司財(cái)務(wù)欺詐的私人處罰 51
三、提高對(duì)上市公司財(cái)務(wù)欺詐的公共處罰 57
四、觀念是關(guān)鍵（代小結(jié)） 60
第四章 通過案例發(fā)展證券法
——基于83件內(nèi)幕交易行政處罰案件的實(shí)證分析 61
一、內(nèi)幕交易行政處罰概況之實(shí)證分析 61
二、內(nèi)幕交易構(gòu)成中的關(guān)鍵點(diǎn)實(shí)證分析 69
三、結(jié)論與啟示 92
第五章 用事實(shí)說話
——內(nèi)幕交易民事訴訟實(shí)證研究與國際比較 94
一、我國（大陸）內(nèi)幕交易民事訴訟之現(xiàn)狀與困境 95
二、美國內(nèi)幕交易民事訴訟之實(shí)證 99
三、我國臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)幕交易民事訴訟之實(shí)證 115
四、我國香港地區(qū)內(nèi)幕交易民事訴訟之實(shí)證 120
五、我國（大陸）內(nèi)幕交易民事賠償訴訟制度的建構(gòu) 123
第六章 內(nèi)幕交易公平基金制度的構(gòu)建 131
一、公平基金的制度要素 132
二、設(shè)立內(nèi)幕交易公平基金的必要性 136
三、內(nèi)幕交易公平基金與內(nèi)幕交易民事賠償訴訟的關(guān)系 138
四、公平基金的“循環(huán)困境”問題 141
五、公平基金的補(bǔ)償績效問題 143
六、結(jié)語 150
第七章 新型證券欺詐法律處罰實(shí)證研究
——以“老鼠倉”和“搶帽子”為例 151
一、新型證券欺詐的界定 151
二、我國對(duì)新型證券欺詐的處罰概況 153
三、新型證券欺詐特點(diǎn)之實(shí)證分析 155
四、對(duì)新型證券欺詐進(jìn)行處罰的法律適用問題 161
五、余論：國外對(duì)搶先交易的定性與處罰及對(duì)我國的啟示 165
第八章 金融法院與證券法治
——“綠大地案”的啟示 168
一、金融法院為什么要設(shè)在首都？ 169
二、地方局部利益與市場(chǎng)整體利益的博弈 172
三、設(shè)立“全國金融特別法院”的系列建議 173
第九章 監(jiān)管哲學(xué)轉(zhuǎn)向與證券法的頂層設(shè)計(jì)
——以信息披露制度為中心（代結(jié)論） 175
一、監(jiān)管哲學(xué)的轉(zhuǎn)向 175
二、系統(tǒng)確立信息披露制度的中心地位 178
三、克服信息不對(duì)稱的信息識(shí)別工具之改革 181
四、信息披露違法懲戒機(jī)制之改革 192
五、信息披露哲學(xué)的不足及其彌補(bǔ) 204
六、結(jié)語 207
附錄：案例統(tǒng)計(jì) 208
附錄1：信披違規(guī)行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 208
附錄2：內(nèi)幕交易行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 356
附錄3：操縱市場(chǎng)行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 381
附錄4：短線交易行政處罰案例 390
附錄5：基金經(jīng)理“老鼠倉”行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 392
附錄6：投資顧問欺詐客戶行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 395
附錄7：證券公司挪用資金行政處罰案例統(tǒng)計(jì) 398
附錄8：違規(guī)買賣股票案例統(tǒng)計(jì) 406"
