- 編號：60730
- 書名：證券市場監(jiān)管法律制度之比較研究/上海對外經(jīng)貿(mào)大學法學文庫
- 作者：李曉珊著
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2014年8月
- 入庫時間：2014-9-9
- 定價：45
圖書內(nèi)容簡介
本書主要以法國、英國和美國的證券市場監(jiān)管法律制度作為比較研究之參照，著重論述了證券市場監(jiān)管的相關(guān)理論問題、證券市場監(jiān)管的不同法律體系、證券的發(fā)行與上市中證券交易所的地位及市場主體與證券交易所的關(guān)系、內(nèi)幕交易行為的法律規(guī)則、市場操縱行為規(guī)制中的利益沖突和理論落腳點等問題，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)案例，剖析了我國證券市場監(jiān)管中的諸多問題和法律制度的缺陷，并作出了理念和制度方面的回應(yīng)。
圖書目錄
導(dǎo)論1
第一章證券及證券監(jiān)管基本法律制度概述
第一節(jié)證券概述.9
一、美國法關(guān)于“證券”的界定. 10
二、法國法關(guān)于證券的定義. 12
三、我國關(guān)于證券的定義13
第二節(jié)證券市場監(jiān)管的法律分析14
一、證券監(jiān)管的含義15
二、我國證券監(jiān)管發(fā)展的三個時期16
三、政府證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)17
第三節(jié)證券市場監(jiān)管法律體系之比較研究22
一、法國證券市場監(jiān)管制度23
二、英國證券市場監(jiān)管模式——自律型監(jiān)管模式36
第四節(jié)我國證券市場監(jiān)管體系、法律制度之評價及建議41
一、金融混業(yè)經(jīng)營下的監(jiān)管體系：機構(gòu)監(jiān)管到功能監(jiān)管之路41
二、我國證券監(jiān)管法律制度存在的問題及建議47
第二章證券發(fā)行、上市制度比較研究
第一節(jié)證券發(fā)行、上市基本問題概述53
一、證券發(fā)行53
二、證券上市57
第二節(jié)證券發(fā)行審核制度：注冊制還是審核制?58
一、證券發(fā)行注冊制59
二、證券發(fā)行核準制61
三、注冊制和核準制的理念之辯析64
第三節(jié)國外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——法國66
一、法國證券市場概述66
二、法國證券發(fā)行之監(jiān)管67
三、法國證券上市之監(jiān)管68
第四節(jié)國外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——美國78
一、發(fā)行制度概述78
二、美國證券發(fā)行制度——1933年《證券法》(The Securities Act of 1933)80
三、美國證券上市法律制度89
第五節(jié)我國證券發(fā)行、上市制度的評價與完善91
一、我國證券發(fā)行制度概述91
二、我國證券發(fā)行制度的演變92
三、對我國現(xiàn)行證券發(fā)行制度的評價及建議103
四、我國證券上市監(jiān)管制度之評析與完善105
第三章上市公司內(nèi)幕交易法律規(guī)制之比較研究
第一節(jié)內(nèi)幕交易的幾個基本問題115
一、內(nèi)幕交易的概念115
二、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件117
第二節(jié)法國關(guān)于內(nèi)幕交易之法律規(guī)制128
一、關(guān)于“市場濫用”的幾個基本問題129
二、內(nèi)幕交易的預(yù)防性措施132
三、內(nèi)幕交易之事后處罰142
四、內(nèi)幕交易之民事賠償147
第三節(jié)美國關(guān)于內(nèi)幕交易之法律規(guī)制 149
一、對內(nèi)幕交易規(guī)制之爭議149
二、預(yù)防性措施151
三、懲罰措施 153
四、小結(jié)160
第四節(jié)我國內(nèi)幕交易監(jiān)管之立法實證及借鑒162
一、我國關(guān)于內(nèi)幕交易之構(gòu)成要件162
二、內(nèi)幕交易之法律責任 173
第四章操縱證券市場的法律規(guī)制
第一節(jié)操縱證券市場概述184
一、操縱證券市場的定義184
二、操縱證券市場的法律性質(zhì)191
三、操縱證券市場行為之表現(xiàn)195
第二節(jié)法國操縱證券市場之立法實證研究204
一、操縱證券市場行為的刑事犯罪之構(gòu)成要件205
二、操縱證券市場違法行為之民事賠償214
第三節(jié)美國操縱證券市場之立法實證216
一、普通法 216
二、1933年《證券法》217
三、1934年《證券交易法》對于操縱證券行為的規(guī)制220
四、證交會《規(guī)則10b—5》226
第四節(jié)我國操縱證券市場之立法評析及建議229
一、我國關(guān)于操縱證券市場之立法梳理229
二、對我國“操縱市場行為”立法評價及建議234
結(jié)論242
參考文獻245
