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圖書內容簡介

沒有圖書簡介

圖書目錄

目 錄
中文版序言……………………………………………………………1
英文第三版序…………………………………………………………3
英文2000年版序……………………………………………………4
英文第一版序…………………………………………………………5
第一蕈初識證券法…………………………………………………1
第一節引言………………………………………………………1
第二節歷史和文化的視角………………………………………1
第三節聯邦證券法的淵源………………………………………4
第四節政府出版物………………………………………………9
第五節私人出版物……………………………………………15
第六節各州的證券法…………………………………………16
第七節證券律師的特殊地位…………………………………17
第二章《證券法》登記的商業背景………………………………24
第一節引言……………………………………………………24
第二節公司進行證券登記的原因……………………………25
一、登記或公眾持有的優點……………………………………25
1．經濟性……………………………………………………25
2．控制權……………………………………………………27
3．公開市場的建立…………………………………………27
4．聲望……………………………………………………28
5．遺產規劃…………………………………………………29
6．行政人員的招募和聘請…………………………………29
7．公司收購…………………………………………………30
二、登記或公眾持有的缺點……………………………………30
1．費用………………………………………………………30
2．信息披露…………………………………………………32
3．行動的自由………………………………………………33
4．預期的收入………………………………………………33
第三節證券公司的作用………………………………………34
一、承銷…………………………………………………………34
二、交易商、經紀商和做市商的職能…………………………36
三、投資銀行……………………………………………………36
第四節登記發行的步驟………………………………………37
第三章《證券法》登記要求的調整框架…………………………40
第一節引言……………………………………………………40
第二節上報前階段……………………………………………41
一、法定制度……………………………………………………41
二、什么是要約?………………………………………………44
1．第2節(a)款(3)項………………………………………44
2．影響市場…………………………………………………45
3．一般例外…………………………………………………49
4．特殊情形…………………………………………………51
第三節等待期…………………………………………………52
一、法定制度……………………………………………………52
二、什么是出售?………………………………………………56
三、什么是招股說明書?………………………………………58
1．間接要約…………………………………………………59
2．例外………………………………………………………61
四、初步招股說明書的交付要求………………………………63
第四節生效后階段……………………………………………65
一、法定制度……………………………………………………65
二、第5節(b)款與有瑕疵的招股說明書……………………66
三、最終招股說明書的交付要求………………………………68
第四章《證券法》的登記程序……………………………………14
第一節法定制度………………………………………………74
第二節委員會的程序…………………………………………76
一、審核和評價程序……………………………………………76
二、生效的延后和提前………………………………………79
三、拒絕令、終止令和登記聲明書的撤回……………………82
第三節披露的要求……………………………………………84
一、登記聲明書的表格…………………………………………84
二、規則、規章和產業指導……………………………………87
第四節登記聲明書的起草和上報……………………………91
第五節前景……………………………………………………95
第五章《證券法》的調整范圍……………………………………98
第一節引言……………………………………………………98
第二節什么是證券?…………………………………………99
一、法定制度……………………………………………………99
二、投資合同…………………………………………………100
1．金錢投資………………………………………………102
2．共同事業………………………………………………104
3．預期收益………………………………………………106
4．完全來自于他人的努力………………………………108
三、除非上下文另有規定……………………………………110
第三節什么是證券的出售?…………………………………118
一、質押………………………………………………………118
二、收購………………………………………………………120
三、讓產易股及“免費”送股…………………………………121
第l六章《證券法》的登記豁免……………………………………124
第一節引言……………………………………………………124
第二節私募：第4節(2)款……………………………………127
第三節州內發行：第3節(a)款(11)項與規則147…………134
一、法定豁免…………………………………………………135
二、規則147…………………………………………………138
第四節限制性要約：第3節(b)款、第4節(2)款、
第4節(6)款及第28節；規章A、D及CE；
規則701；規則801及802；規章S…………………140
一、規章A……………………………………………………140
二、第4節(6)款………………………………………………142
三、規章D……………………………………………………144
四、規章CE…………………………………………………146
五、規則701：補償性福利計劃和合同………………………147
六、規則801及802：跨境附權發行、交換要約及商業合并……
…………………………………………………………………147
七、規章S……………………………………………………148
第五節在豁免中作出選擇……………………………………148
表格6～1規章D的豁免…………………………………150
第t章《證券法》規定的證券轉售………………………………152
第一節引言……………………………………………………152
第二節控制性證券和限制性證券……………………………152
第三節規則144之外的公開轉售……………………………157
一、控制性證券的出售………………………………………157
第三節普遍的委托權制度……………………………………212
第四節證券持有者的提議……………………………………215
第五節虛假或誤導性陳述…………………………………216
一、重大性……………………………………………………217
二、因果關系…………………………………………………218
三、必要的錯誤程度…………………………………………222
四、其他的責任事項…………………………………………223
第十一章收購要約的規制………………………………………225
第一節引言……………………………………………………225
第二節《威廉姆斯法》及其規則………………………………226
第三節什么是收購要約?……～……………………………229
第四節根據《威廉姆斯法》提起訴訟的問題…………………232
一、誰可以提起訴訟?………………………………………232
1．第13節(d)款…………………………………………232
2．第14節(e)款…………………………………………234
二、第14節(e)款禁止的行為………………………………238
三、其他責任問題……………………………………………240
第五節各州的收購要約規制…………………………………241
第十二章證券出售或購買中的欺詐：規則10b-5………246
第一節引言……………………………………………………246
第二節“相關”的要求…………………………………………249
第三節依賴與因果關系………………………………………255
第四節“購買者一出售者”要求………………………………257
第五節必要的過錯……………………………………………259
第六節受交易限制制約的人…………………………………262
第七節發行人的披露義務……………………………………270
第八節重大性…………………………………………………273
第九節賠償金與罰金…………………………………………276
第十節法定時效………………………………………………280
第十一節控制人的責任………………………………………282
第十二節幫助、教唆與共謀行為……………………………283
第十三節追償…………………………………………………284
第十三章短線交易收益的責任：第16節(b)款………………286
第一節引言……………………………………………………286
第二節責任的承擔者…………………………………………288
一、頭銜………………………………………………………288
二、代理………………………………………………………290
三、受益所有權………………………………………………292
第三節什么構成購買或出售?………………………………295
第四節購買或出售的時間選擇………………………………298
第五節起訴資格………………………………………………300
第六節收益的計算……………………………………………301
第十四章《證券交易法》關于證券行業的規制…………………304
第一節引言……………………………………………………304
第二節證券交易所和全國證券商協會的規制………………305
第三節經紀商和證券商的規制………………………………306
第四節保證金要求……………………………………………309
第五節市場操縱和穩定………………………………………310
譯者后記……………………………………………………………314
附錄一：美國1933年《證券法》(英文)…………………………315
附錄二：美國1934年《證券交易法》(英文節選)…………………376
二、限制性證券的出售………………………………………162
第四節規則144規定的公開轉售…………………………165
第五節控制性證券和限制性證券的私下轉售………………168
第八章 違反《證券法》的責任……………………………………172
第一節引言……………………………………………………172
第二節刑事訴訟及其他政府訴訟……………………………172
第三節民事責任………………………………………………176
一、第11節……………………………………………………177
二、第12節……………………………………………………181
1．第12節(a)款(1)項……………………………………181
2．第12節(a)款(2)項……………………………………184
3．第12節(b)款…………………………………………190
三、第15節……………………………………………………190
四、第17節(a)款……………………………………………191
第四節賠償和追償……………………………………………197
第九章《證券交易法》規定的委員會的普遍豁免權和
登圮與報告制度…………………………………………199
第一節引言……………………………………………………199
第二節委員會的普遍豁免權…………………………………199
第三節《證券交易法》規定的證券登記………………………200
第四節《證券交易法》規定的定期報告………………………203
第五節埃德加系統……………………………………………207
第六節《證券交易法》的存檔要求……………………………208
第十章委托權征集的規翩………………………………………210
第一節引言……………………………………………………210
第二節立法體制………………………………………………210

本書共417頁