[ 呂振軍 ]——(2002-5-22) / 已閱19648次
專(zhuān)利權(quán)的集中保護(hù)
華東政法學(xué)院 呂振軍
●加入世貿(mào)組織后，與外國(guó)企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的關(guān)注和采取措施的力度相比，我國(guó)企業(yè)在這方面的意識(shí)和手段還很落后
●我國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)難度較大的原因在于創(chuàng)新主體的觀念不強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，缺乏規(guī)模效應(yīng)
●建立專(zhuān)利權(quán)保護(hù)基金是加強(qiáng)我國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)和促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的便捷路徑
在世界貿(mào)易組織的推動(dòng)下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度已基本與國(guó)際接軌。國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注和保護(hù)極大地調(diào)動(dòng)了人們知識(shí)創(chuàng)新的積極性。數(shù)據(jù)頗能說(shuō)明問(wèn)題，1999年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理專(zhuān)利申請(qǐng)134239件，比上年增長(zhǎng)了12250件，增長(zhǎng)率為10.0％。其中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)109958件，國(guó)外申請(qǐng)24281件，分別占當(dāng)年總量的81.9％和18.1％。在全部申請(qǐng)中，發(fā)明專(zhuān)利為36694件，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)為57492件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)為40053件，分別占當(dāng)年總量的27.3％，42.8％和29.8%，分別比1998年增長(zhǎng)2.0%，11.9％和15.7％。截止2002年3月31日，我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)累計(jì)已超過(guò)１２０萬(wàn)件。
專(zhuān)利權(quán)保護(hù)分為國(guó)內(nèi)保護(hù)和國(guó)際保護(hù)。國(guó)內(nèi)保護(hù)一般通過(guò)國(guó)家立法來(lái)規(guī)范，而國(guó)際保護(hù)則由國(guó)家間締結(jié)的條約來(lái)實(shí)現(xiàn)。我國(guó)于1984年3月19日正式成為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的成員國(guó)�！栋屠韫s》對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人的重要意義在于國(guó)民待遇和優(yōu)先申請(qǐng)權(quán)兩個(gè)方面。在專(zhuān)利權(quán)保護(hù)方面，國(guó)民待遇的含義是，成員國(guó)必須在法律上給予其他成員國(guó)的國(guó)民以本國(guó)國(guó)民所享有的同樣待遇。依照《巴黎公約》規(guī)定，已經(jīng)在一個(gè)成員國(guó)提出專(zhuān)利的申請(qǐng)人，再向其他成員國(guó)提出同樣內(nèi)容的申請(qǐng)的，在規(guī)定期間內(nèi)（發(fā)明和實(shí)用新型12個(gè)月、外觀設(shè)計(jì)為6個(gè)月）應(yīng)享有申請(qǐng)日上的優(yōu)先權(quán)利。這就是說(shuō)，發(fā)明人在后一個(gè)國(guó)家提出申請(qǐng)就像他在第一次申請(qǐng)的同一日提出的。這樣，申請(qǐng)人的后一個(gè)申請(qǐng)與其他人在上述期限內(nèi)提出的申請(qǐng)相比具有優(yōu)先的權(quán)利�？梢�(jiàn)優(yōu)先權(quán)的行使是專(zhuān)利權(quán)人獲得當(dāng)事國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的條件。但在我國(guó)，由于種種原因，專(zhuān)利權(quán)人在國(guó)內(nèi)獲得專(zhuān)利申請(qǐng)后，并未在公約規(guī)定的期限內(nèi)到其他締約國(guó)行使自己的優(yōu)先權(quán)，這樣就使得該專(zhuān)利在其他締約國(guó)內(nèi)喪失新穎性，得不到這些國(guó)家的保護(hù)。美國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)局2000年的一份統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，近15年來(lái)中國(guó)大陸向美國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利總數(shù)僅為100件左右，而臺(tái)灣省現(xiàn)在向美國(guó)一年的申請(qǐng)都超過(guò)一萬(wàn)件。和我國(guó)在美專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)相并列的是歐洲列支頓士登，而這個(gè)國(guó)家只有33萬(wàn)人口。這說(shuō)明我國(guó)在專(zhuān)利權(quán)的國(guó)際保護(hù)方面的觀念方面有待增強(qiáng)。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而這種競(jìng)爭(zhēng)最根本在于以專(zhuān)利產(chǎn)品和技術(shù)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。無(wú)庸置疑，我國(guó)企業(yè)在專(zhuān)利產(chǎn)品與技術(shù)的開(kāi)發(fā)和保護(hù)方面面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。與外國(guó)企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的關(guān)注和采取措施的力度相比，我國(guó)企業(yè)在這方面的意識(shí)和手段還很落后。DVD風(fēng)波為我國(guó)的企業(yè)上了生動(dòng)的一課，一方面我們要擁有自主專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)，另一方面我們要借鑒國(guó)外企業(yè)保護(hù)專(zhuān)利權(quán)的經(jīng)驗(yàn)。
加入世貿(mào)組織后，我國(guó)企業(yè)從前大規(guī)模侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)代已成為過(guò)去，而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)代正在來(lái)臨。企業(yè)要獲得自主專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)從內(nèi)部來(lái)說(shuō)，要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新；從外部來(lái)看，關(guān)鍵是要加強(qiáng)專(zhuān)利權(quán)的國(guó)際保護(hù)。同時(shí)，國(guó)家在設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)制度時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮有利于專(zhuān)利產(chǎn)品或技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。如果專(zhuān)利保護(hù)制度不能促進(jìn)專(zhuān)利的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)困難重重，顯然對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的創(chuàng)新積極性是一種打擊，這與專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)的初衷相違背。我國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)制度雖然與國(guó)際接軌，但是由于對(duì)我國(guó)具體國(guó)情缺少研究，因此導(dǎo)致了專(zhuān)利的保護(hù)與生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化嚴(yán)重脫節(jié)�！翱茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，但是，科學(xué)技術(shù)不會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，要保護(hù)我國(guó)的自主專(zhuān)利，最為根本的是在專(zhuān)利保護(hù)的制度方面要有創(chuàng)新。
我國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)難度較大的原因在于創(chuàng)新成果分散和創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，企業(yè)本身是技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體。如韓國(guó)的著名企業(yè)三星電子公司和LG公司的專(zhuān)利申請(qǐng)量每年都在5000件以上，日美等跨國(guó)公司每年的專(zhuān)利申請(qǐng)量以萬(wàn)計(jì)。而我國(guó)企業(yè)平均年專(zhuān)利申請(qǐng)量計(jì)算則非常少，即使是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)最多的企業(yè)，其年申請(qǐng)量也僅僅是數(shù)百件，有不少企業(yè)的申請(qǐng)量至今仍是零。此外，據(jù)2001年的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)仍是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造占多數(shù)，企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)所占比例還不到全部的三分之一。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體以民營(yíng)企業(yè)和個(gè)人為主，這為我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)了難度。首先是觀念問(wèn)題。在國(guó)外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展的“命根子”，受到企業(yè)嚴(yán)密地保護(hù)。相比之下，我國(guó)不少企業(yè)和個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性還缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。一方面，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)活力未得到體現(xiàn)，人們?nèi)狈毫途o迫感。另一方面，我國(guó)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)成風(fēng)，侵權(quán)人往往得不到制裁，也影響了人們專(zhuān)利保護(hù)的積極性。其次，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)和個(gè)人缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)保護(hù)他們的權(quán)利。在我國(guó)現(xiàn)階段，民營(yíng)企業(yè)在投資融資方面受到諸多限制，風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)也未形成，這些都制約著創(chuàng)新成果的法律保護(hù)。再次，我國(guó)知識(shí)創(chuàng)新成果分散在企業(yè)和個(gè)人等眾多的主體當(dāng)中，這使得創(chuàng)新成果的保護(hù)成本較高。這與國(guó)外的大企業(yè)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的規(guī)模效應(yīng)形成反差。
我國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)制度的改進(jìn)只能立足于我國(guó)的實(shí)際國(guó)情。如前分析，我國(guó)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的難度在于成本較高，資本要素和知識(shí)要素的結(jié)合較為困難，這無(wú)疑是我國(guó)生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。要解決這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵是要建立專(zhuān)利權(quán)交易市場(chǎng)。有市場(chǎng)才會(huì)有交易，有了交易專(zhuān)利權(quán)才能向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，才能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。在日本已有專(zhuān)利權(quán)證券化的傾向，這種權(quán)利的證券化無(wú)疑能吸引眾多的眼球和風(fēng)險(xiǎn)資金，從而為專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)與生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化找到捷徑。這種方法對(duì)我國(guó)有重要的借鑒意義。結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，應(yīng)當(dāng)建立一種專(zhuān)利權(quán)保護(hù)基金，這種基金的籌集可以通過(guò)二板市場(chǎng)來(lái)籌集�；鹬饕袃纱蠊δ埽阂皇谴韺�(zhuān)利權(quán)主體進(jìn)行國(guó)內(nèi)與國(guó)際的專(zhuān)利申請(qǐng)�；鹜ㄟ^(guò)專(zhuān)業(yè)人士對(duì)委托人提出的產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，確定是否代理申請(qǐng)。申請(qǐng)費(fèi)用以及年費(fèi)由基金來(lái)承擔(dān)，但可以向委托人收取象征性的費(fèi)用，收益由基金和專(zhuān)利權(quán)人按一定比例分成。二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。基金如果看好一些專(zhuān)利技術(shù)，可以通過(guò)投資來(lái)獲得獨(dú)占性的轉(zhuǎn)讓權(quán)，然后通過(guò)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)其投資的增值。
可以預(yù)期，專(zhuān)利權(quán)保護(hù)基金的建立將為我國(guó)專(zhuān)利產(chǎn)品或技術(shù)尋找到廣闊的市場(chǎng)，是加強(qiáng)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)和促其向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的便捷路徑。
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