[ 潘志國 ]——(2005-9-2) / 已閱37421次
引入情事變更原則之研究
潘志國 律師
{中呂律師事務所，030006，男，漢族}
[內容提要] 當契約嚴守的一般關系顯著變化時，合約各方是否仍受拘束，如不受拘束，其要件及效果是什么，這些均需要情事變更來回答，本文從情事變更條款的理論沿革出發，結合大陸案例及立法，剖析將其引入我國法上的障礙，并嘗試性地提出排除方法，進而分析了其適用要件及法律效果，以期早日立法。
[關 鍵 詞] 情事變更 障礙 適用 效果
［提 綱］
一、前言
二、“情事變更條款”理論的沿革
1.“情事不變條款”理論
2.“前提假設論”
3. 19-20世紀之交時期的狀況
4. 德國的“法律行為基礎”理論的發展
5. 法國的“不預見理論”
6. 我國的情況
三、我國法引入“情事變更原則”的障礙及其排除
1. 理論方面
2. 操作方面
四、情事變更問題在我國的對策
五、適用情事變更原則的要件
1. 不可預見的情事變更
2. 對“情事變更”的時間要求
3. 情事的變更不可歸責于當事人
4. 維持原有合同效力顯失公平或有悖于誠實信用
六、適用情事變更原則的法律效果
1. 實體法上的效果
2. 程序法上的效果
[正 文]
一、前言
世界上任何發達的法律體系，無不是建構在有效成立的合同須予遵守這一原理之上的，這一原理便是“契約嚴守”，我國合同法實際上也規定了這一原則[1]，這樣便發生了如下問題，即任何合同在締結之際，無論當事人是否意識到，均是以當時存在的法秩序、經濟秩序、貨幣的購買力、通常的交易條件等特定的一般關系或環境為前提的，如果這些一般關系或環境不可預見地發生了顯著的變化，合同的當事人是否仍然受原來合同內容的拘束？如果不受拘束，則其要件和效果是什么？這些均需要“情事變更原則”來回答。
所謂情事變更原則，是指合同有效成立后，因當事人不可預見的事情發生或不可歸責于雙方當事人的原因發生情事變更，導致合同的基礎動搖或喪失，或繼續維持合同原有效力顯失公平或有悖于誠實信用原則時，則應允許變更合同內容或者解除合同的法理。究其實質，情事變更原則為誠實信用原則的具體運用，目的在于賦予法院以直接干預合同關系的“公平裁判權”，消除合同因情事變更所產生的不公平后果[2]。因此，情事變更原則已經成為當代債法最重要的法律原則之一[3]。
情事變更原則雖然發展于人類歷史的災變時期，特別是20世紀的早期，卻不獨于災變時期有其適用，這已是學說上不爭的定論。在我國，同樣存在著這一問題，尤其是我國正處在改革時期，政府的財政政策、貨幣政策等對于經濟活動產生劇烈影響之情形時有發生。不獨國內諸多情事，隨著全球經濟一體化的進展，尤其是中國加入WTO后，國際經濟、政治的風云變幻，也將不可避免地影響到國內經濟活動的開展。如此，因情事變更而造成合同履行障礙，自屬無法回避之事，筆者認為，我國的法律應當借鑒外國經驗，備應對之策，以避免“法律不足”之現象重演。不無遺憾的是，新《合同法》明確回避規定情事變更原則。就在此后不久，海峽對岸的臺灣修正了其民法債編，明確吸收了情事變更原則。這也說明我們對于情事變更原則的理論研究仍有待深入。
二、“情事變更條款”理論的沿革
1.“情事不變條款”理論
按照通說，情事變更原則并非起源于羅馬法，其最初的萌芽見于12、13世紀的“注釋學派”著作《優帝法學階梯注解》，其稱之為“情事不變條款”(亦稱“情事變更條款”或“事物不變更約款”)。至17世紀，自然法思想居于支配地位，情事不變條款得到廣泛的應用，在諸如格老秀斯和普芬道夫的著述中均有演示。及至18世紀中葉，該理論同時在自然法和普通法上被更為詳細地定式化，在《普魯士一般州法典》以及《奧地利一般民法典》中均有規定。到18世紀后期，情事不變條款的適用過分廣泛，以致被濫用，損及法律秩序的安定，在學說上受到了嚴厲的批評。然拿破侖戰爭以及大陸封鎖的時代、革命戰爭的動亂以及德意志第一帝國的解體，則對該理論又重新賦予了效力。19世紀初，法國歷史學派興起，對于自然法以及法典化思想予以低調評價。一時間“情勢不變條款”理論在德國的法學理論上偃旗息鼓，在薩維尼的巨著《現代羅馬法體系》中，以及19世紀的大多數潘德克頓教科書中，甚至根本未提及這一理論。
2.“前提假設論”
針對上述空白，1850年溫德賽特提出了與情事不變條款相似的“前提假設論”。其近似于說合同本身的締結是附條件的，故稱為“前提假設論”。前提如屬自始欠缺或消失之場合，則發生當事人的不當得利返還請求權。前提如屬在后來喪失之問題，這便與情事變更原則具有關聯了。
3. 19-20世紀之交時期的狀況
后起的分析學派，強調實證法主義，主張形式正義，重視契約嚴守及法律秩序的安定，因而情事不變條款學說愈益喪失其重要性。盡管情事不變條款在一些法典中被規定為正式法律條文，但在《法國民法典》、《瑞士民法典》及《德國民法典》中均未規定。其中一個很重要的原因在于，承認情事不變條款法理會使合同的解消變得容易，這與伴隨資本主義的發達而確立的并在整個19世紀居于統治地位的“契約嚴守”原則是相對立的。但隨著第一次世界大戰的爆發，引發了經濟社會的大動亂，大量的現實問題使得已被各國忘卻了的情事不變法理重新被人想起。
4. 德國的“法律行為基礎”理論的發展
1)“經濟不能”理論
一戰造成的社會與經濟的混亂，導致了大量的合同根基的動搖，判例上盡管肯認了對債權人的合同內容的改訂或者合同解除的權利，但是這時的理論所采的法的構成尚為“經濟不能”的理論。而事實上，大量的糾紛很快即表明，這一結果在很多時候，不符合任何一方合同當事人的意愿。
于是，判例上在1922年采用了奧特曼所主張的行為基礎喪失理論，自此以后，這一理論成為處理情事變更問題的主導性視點。
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