[ 余利宏 ]——(2013-7-17) / 已閱8250次
推進執(zhí)行工作風險防控管理是深化懲防體系建設的一項重大工程，也是法院適應新時期的審判要求，進行社會管理創(chuàng)新、社會矛盾化解、公正廉潔執(zhí)法的重大舉措。在審判管理中加強執(zhí)行風險管理的研究與落實，具有實際價值和現(xiàn)實意義。
一、風險潛在因素的識別與評估
風險管理的核心工作是風險因素識別和評估，在執(zhí)行工作風險管理中也不例外。對于風險來源的考察是前提，只有正確的判斷與識別風險之發(fā)端，才能確定風險管理工作的目標與任務。
（一）財產(chǎn)調(diào)查階段的風險點
該風險點包括拖延、推委執(zhí)行，導致被執(zhí)行人藏匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，貽誤執(zhí)行時機；執(zhí)行過程中方法簡單、態(tài)度粗暴，執(zhí)行措施使用不當；泄露執(zhí)行秘密，給被執(zhí)行人通風報信，致使案件無法執(zhí)行，造成案件久執(zhí)不結(jié)或案結(jié)事不結(jié)，涉執(zhí)上訪不斷，引發(fā)社會矛盾凸顯和法院審判工作風險巨增。
（二）執(zhí)行公權(quán)高度集中的風險點
執(zhí)行公權(quán)高度集中，容易引發(fā)執(zhí)行風險。執(zhí)行權(quán)高度集中且缺乏必要的監(jiān)督和制約，透明度和公開性低，易產(chǎn)生“暗箱操作”，由此導致的司法腐敗引發(fā)執(zhí)行風險。（1）由于執(zhí)行權(quán)力全部集中在一個部門手中，甚至于一部分人或者一個人手中而產(chǎn)生獨斷，極易產(chǎn)生決策錯誤。（2）因為權(quán)力的絕對集中，缺乏制約機制，產(chǎn)生錯誤后無法或者難以及時糾正，從而產(chǎn)生嚴重后果。（3）未按規(guī)定程序進行拍賣、變賣、以物抵債、參與分配等處分財產(chǎn)，直接引發(fā)當事人投訴、上訪，相關(guān)媒體熱議、上級法院和人大監(jiān)督部門關(guān)注，導致法院審判工作風險隱患。
（三）執(zhí)行費用收取階段的風險點
比如未按標準費用收取，增加當事人訴訟成本。社會公眾對法院審判公信力頗有微詞，提出質(zhì)疑，從而加大了法院審判工作風險。
（四）執(zhí)行款物的管理、發(fā)放階段的風險點
包括未設立執(zhí)行款專用賬戶、未指定專人對執(zhí)行款物進行管理；執(zhí)行款物的發(fā)放審批權(quán)限無制約;發(fā)放執(zhí)行款物手續(xù)不完善等。這些因素都會造成執(zhí)行款物管理混亂，對執(zhí)行人員、執(zhí)行款物專管人員挪用執(zhí)行款物存有可乘之機，也是法院審判工作風險的滋生“營養(yǎng)”。
二、風險防控機制的建立與落實
法院應圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地制定風險防范的具體措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，上下一體、左右聯(lián)動的風險防控機制，最大限度地降低風險發(fā)生的可能性。
（一）“財產(chǎn)調(diào)查階段”風險點的防范措施主要落實在“時間性”和“保密性”
執(zhí)行人員接受執(zhí)行案件任務后，必須在規(guī)定期限內(nèi)完成執(zhí)行通知送達、財產(chǎn)線索“四查”工作。因特殊情況未能按期執(zhí)行的，須經(jīng)權(quán)限批準方可延長。執(zhí)行部門管理層應加強對辦案期限的監(jiān)督，不得隨意延長。
（二）“執(zhí)行公權(quán)高度集中”風險點的防范措施主要落實在“階段性”
“執(zhí)行公權(quán)高度集中”引發(fā)執(zhí)行風險的防范，關(guān)鍵在于建立分段集約執(zhí)行工作機制。該機制主要是打破以往“一人包案”到底的模式，通過執(zhí)行權(quán)的合理配置和科學運行，對重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點進行跟蹤監(jiān)督，并以執(zhí)行流程為依托，打造執(zhí)行案件流程監(jiān)督平臺，強化執(zhí)行權(quán)力層次化制約，職責流程化分工。根據(jù)權(quán)力分解、集約執(zhí)行、簡便操作的原則，將執(zhí)行權(quán)縱向劃分為執(zhí)行調(diào)查權(quán)、執(zhí)行控制權(quán)、執(zhí)行變現(xiàn)權(quán)三個層次，突出財產(chǎn)集約查控重點環(huán)節(jié)，設置案件流程時間節(jié)點，實現(xiàn)執(zhí)行工作向規(guī)范化、精細化、高效化方向轉(zhuǎn)變。規(guī)定各階段分別由不同的執(zhí)行組或執(zhí)行員在一定的時間段內(nèi)集約完成特定的執(zhí)行工作任務。各層次之間相互制約，避免執(zhí)行權(quán)力過分集中，消除執(zhí)行風險隱患。
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