[ 劉福發(fā) ]——(2010-11-12) / 已閱9185次
試論書(shū)證的分類
劉福發(fā)
對(duì)于書(shū)證，可以從不同角度進(jìn)行分類。根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，書(shū)證可以分為以下幾類：
1．依照書(shū)證是否系國(guó)家職能部門(mén)等行使職權(quán)制作，可以將書(shū)證分為公文性書(shū)證與非公文性書(shū)證。凡國(guó)家職能部門(mén)和單位在法定的權(quán)限范圍內(nèi)依職權(quán)所制作的文書(shū)，包括有關(guān)命令、決議、決定、通告、指示、信函、證明文書(shū)等，稱為公文書(shū)。例如，由婚姻登記機(jī)關(guān)制作和發(fā)給的結(jié)婚證書(shū)、離婚證書(shū)，公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)申請(qǐng)加入、退出或恢復(fù)中國(guó)國(guó)籍而發(fā)給的證書(shū)，房產(chǎn)部門(mén)制作和發(fā)出的住房證，人民法院制作的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)，行政管理機(jī)關(guān)制作的處罰決定書(shū)等，如果在訴訟案件中用作證據(jù)時(shí)，便屬于公文性書(shū)證。
公文書(shū)必須由依照法律、法規(guī)和法令等授權(quán)而享有相應(yīng)職能、職責(zé)的機(jī)關(guān)或其他單位在其職權(quán)范圍內(nèi)按照法定程序或方式作出，方具有法律上的效力。這是產(chǎn)生公文書(shū)的必要前提和條件。因此，公文性書(shū)證在成為書(shū)證之前就具有法律上的效力，而非依職權(quán)制作的文書(shū)不能作為公文性書(shū)證來(lái)加以使用。如果國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)某種文書(shū)規(guī)定了特定的格式和內(nèi)容，該文書(shū)就必須具備法定的格式和內(nèi)容，而不得隨意加以改變。
公文性書(shū)證具有以下特點(diǎn)：(1)它是制作和發(fā)出該文書(shū)的職能機(jī)關(guān)或單位依法行使職權(quán)的意思表示。(2)制作和發(fā)出該文書(shū)，應(yīng)當(dāng)具備法定的條件，在法律明確授予的權(quán)限范圍內(nèi)，依照法定程序和方式來(lái)進(jìn)行。基于公文性書(shū)證的上述特點(diǎn)，凡是由不享有法定權(quán)限的單位或國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員所制作和發(fā)出的文書(shū)，或者雖然是公務(wù)人員，但所制作或發(fā)出的文書(shū)與其行使職權(quán)無(wú)任何聯(lián)系的，都不能算作公文性書(shū)證。
所謂非公文性書(shū)證，是指國(guó)家職能部門(mén)或其他享有法定職權(quán)的單位在其職權(quán)范圍以外基于正常的功能性運(yùn)作所需或基于從事某些民事行為的目的所制作的，以及具有民事行為能力和相應(yīng)責(zé)任能力的自然人所制作的有關(guān)文書(shū)。換言之，非公文書(shū)即公文性書(shū)證以外的其他書(shū)證。它不僅指公民個(gè)人所制作的文書(shū)，也包括那些行使一定法定職權(quán)的機(jī)關(guān)或者單位在其行使職權(quán)范圍以外所制作的文書(shū)。例如，在普通民事活動(dòng)中，有關(guān)法定職能部門(mén)作為平等主體與其他民事主體所簽訂的各種經(jīng)濟(jì)合同以及從事日常的民事流轉(zhuǎn)活動(dòng)，如國(guó)家機(jī)關(guān)為建造房屋而與建筑單位簽訂的合同，以及國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)出的與其職權(quán)無(wú)關(guān)的信函等。
2．依照書(shū)證的形成是否需要特定的形式、格式和要件，可以將書(shū)證分為一般書(shū)證與特別書(shū)證。凡法律不要求必須具備特定的形式、格式或須履行特定程序，而只是具有明確的意思表示并由當(dāng)事人簽名、填寫(xiě)日期而形成的書(shū)證，為一般書(shū)證。例如，公民之間因借用錢(qián)款而出具的借據(jù)，某人領(lǐng)取有關(guān)物品的收據(jù)，加工承攬?zhí)囟óa(chǎn)品或物品的合同，民事主體之間的買賣合同等。只要此類書(shū)證在內(nèi)容上具有明確的意思表示，即為有效，對(duì)這類書(shū)證在形式上并無(wú)特殊的要求。
作為一般書(shū)證，雖然法律并不要求特定形式、格式或履行特定程序，但就其內(nèi)容而言，一般仍需具備以下要件：(1)有明確的意思表示。(2)有當(dāng)事人的簽名。(3)有制作該書(shū)證的具體日期。凡缺乏以上三個(gè)要件之一的，便為具有缺陷的一般書(shū)證。這種缺陷，往往影響其證據(jù)效力。一般書(shū)證從其內(nèi)容而言必須載明特定的事實(shí)，但并不要求具有特定的形式。因此，該種書(shū)證更強(qiáng)調(diào)其內(nèi)容的構(gòu)成要件，而不強(qiáng)調(diào)其形式上的特征。
凡是依照法律規(guī)定必須具備特定形式、格式或必須履行特定程序的文書(shū)，稱為特別書(shū)證。例如，公安機(jī)關(guān)制作的行政拘留決定書(shū)，工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，國(guó)家審判機(jī)關(guān)依法制作的判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)等。特別書(shū)證的形成，必須具備法定條件，具備特定的法律形式，并嚴(yán)格履行法定的制作手續(xù)。如結(jié)婚證書(shū)的制作和發(fā)給，必須是申請(qǐng)結(jié)婚的男女雙方當(dāng)事人已達(dá)到結(jié)婚年齡，且該種婚姻完全出于自愿，在法律上不存在禁止結(jié)婚的任何情形，并由雙方當(dāng)事人親自到婚姻登記機(jī)關(guān)進(jìn)行結(jié)婚登記，在此基礎(chǔ)上，經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)審查凡符合規(guī)定的，準(zhǔn)予登記，并發(fā)給結(jié)婚證書(shū)。又如，有些合同根據(jù)法律規(guī)定或者當(dāng)事人雙方約定，在簽訂后還需經(jīng)過(guò)公證，才能發(fā)生法律效力。這種需經(jīng)公證的合同書(shū)，就屬特別書(shū)證。具有法律特殊規(guī)定或當(dāng)事人特別約定的要件，是特別書(shū)證形成的前提和基礎(chǔ)，也是該種書(shū)證區(qū)別于一般書(shū)證的具體表征。特別書(shū)證除了應(yīng)具備明確的意思表示之外，還強(qiáng)調(diào)其外在的形式、格式或形成的程序。
3．依照書(shū)證內(nèi)容的性質(zhì)不同，可以將書(shū)證分為處分性書(shū)證與報(bào)道性書(shū)證。凡是制作書(shū)證的目的是基于設(shè)定、變更或消滅一定的法律關(guān)系的，稱為處分性書(shū)證。例如，國(guó)家行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人的申請(qǐng)而依職權(quán)頒發(fā)的各種許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，人民法院制作的發(fā)生法律效力的判決書(shū)、裁定書(shū)，民事主體間所簽訂的民商事合同書(shū)，公民個(gè)人為處分其財(cái)產(chǎn)而制作的遺囑書(shū)、遺贈(zèng)書(shū)等，都屬于處分性書(shū)證。處分性書(shū)證一般是以法律關(guān)系主體的處分權(quán)為基礎(chǔ)的。法律關(guān)系主體的這種處分權(quán)是處分性書(shū)證得以產(chǎn)生的重要前提和基礎(chǔ)。如果缺乏這一前提和基礎(chǔ)，處分性文書(shū)就難以獲得產(chǎn)生、變更或消滅特定法律關(guān)系的相應(yīng)效果。在日常生活當(dāng)中，正因?yàn)樘幏中詴?shū)證往往與法律關(guān)系主體的處分權(quán)相聯(lián)系，所以它是一種特殊的書(shū)證形式。
凡是根據(jù)記載或表述的內(nèi)容，制作者僅用以記錄或報(bào)道、記載已經(jīng)發(fā)生的或認(rèn)知的具有法律意義的事實(shí)的書(shū)證，稱為報(bào)道性書(shū)證。例如，財(cái)務(wù)賬本記載了某單位現(xiàn)金收支情況，醫(yī)院的病歷記載了病人的病情狀況，某旅館的登記簿記載了旅客在該旅館住宿的事實(shí)等。這些書(shū)證僅記載某些客觀事實(shí)的發(fā)生和經(jīng)過(guò)，其本身不能引起相應(yīng)的法律后果，所以屬于報(bào)道性書(shū)證。報(bào)道性書(shū)證和處分性書(shū)證的區(qū)別在于，前者僅是對(duì)發(fā)生的法律事實(shí)加以表述或予以保存，而后者的制作目的則是旨在發(fā)生、變更或消滅特定的法律關(guān)系。
將書(shū)證劃分為處分性書(shū)證與報(bào)道性書(shū)證，可以更好地把握書(shū)證在訴訟證明中的不同作用。處分性書(shū)證所記載或表述的內(nèi)容與特定的法律后果相聯(lián)系，即由于這種書(shū)證的制作和啟用將會(huì)引起一定法律關(guān)系的發(fā)生、變更或消滅，所以，處分性書(shū)證對(duì)有關(guān)法律行為的目的含有明確的意思表示。當(dāng)處分性文書(shū)所涉及法律關(guān)系的內(nèi)容即權(quán)利與義務(wù)產(chǎn)生爭(zhēng)議或糾紛時(shí)，這種文書(shū)就能夠作為反映或確定有關(guān)案件事實(shí)的重要證據(jù)，并具有較強(qiáng)的證明力。報(bào)道性書(shū)證不是從事某種法律行為的直接產(chǎn)物，而僅是從某種需要出發(fā)對(duì)特定的具有法律意義的事實(shí)予以記錄、報(bào)道和記載，是制作者對(duì)有關(guān)客觀上已發(fā)生事實(shí)所得感知、認(rèn)識(shí)而作的記載或表述。因此，報(bào)道性書(shū)證所表述的內(nèi)容并不與特定的法律后果相聯(lián)系，因而其證明力與前者相比是有限的。但是，報(bào)道性書(shū)證可以作為發(fā)現(xiàn)處分性書(shū)證的先導(dǎo)和印證處分性書(shū)證的證據(jù)。例如，通過(guò)記載有關(guān)民事主體之間存在合同關(guān)系的某一會(huì)議記錄，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人之間存在何種權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的處分性書(shū)證；當(dāng)處分性書(shū)證作為直接證據(jù)，對(duì)認(rèn)定當(dāng)事人之間存在特定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的待證事實(shí)進(jìn)行證明時(shí)，報(bào)道性書(shū)證往往可以以間接證據(jù)的形式，印證主要待證事實(shí)。
4．依照書(shū)證制作方法的不同，可以將書(shū)證分為原本、正本、副本、節(jié)錄本、影印本及譯本。原本，是指文書(shū)制作人將有關(guān)的內(nèi)容加以記載而作成的原始文本，又稱原件或底本。任何書(shū)證均有其原本。原本是正本、副本、節(jié)錄本、影印本、翻譯本的最初源流。原本既可以是手寫(xiě)的，也可以是打印的，只要是最初制作的文本而成為書(shū)證的，就是原本。在日常生活中，常見(jiàn)的書(shū)證原本有反映當(dāng)事人之間往來(lái)的原始信函，載明談話內(nèi)容的電話記錄原稿，載有當(dāng)事人雙方簽字蓋章的書(shū)面合同，以及反映借款人親筆書(shū)寫(xiě)具有明確表達(dá)借款意思表示的借據(jù)，等等。由于原本是用于表達(dá)文書(shū)內(nèi)容原始狀態(tài)的客觀表現(xiàn)方式，它能在客觀上最大限度地反映書(shū)證所記載的內(nèi)容，因此其證明價(jià)值極高。
正本，是依照原本采用全文抄錄、印制等方法而作成的內(nèi)容與原本完全相同，對(duì)外與原本具有同等法律效力的文書(shū)。除了作成的方式不同外，正本與原本的另一個(gè)主要區(qū)別是，原本一般由制作人收存或留作存檔備查，而正本則發(fā)給主受件人保存或使用。
副本，是依照原本全文抄錄、印制，但不具有正本效力的文本。副本書(shū)證的作成，旨在使有關(guān)單位或個(gè)人了解、知悉原本文書(shū)的內(nèi)容。副本通常發(fā)送給主受件人以外的其他有必要了解原本內(nèi)容的相關(guān)單位或個(gè)人。可見(jiàn)，副本與正本在制作方法上是相同的，不同之處主要在于副本與正本制作的目的和收存主體與發(fā)給的對(duì)象不同。副本與正本的效力不同之處也主要發(fā)端于此，而與證明效力并無(wú)直接的關(guān)系，故而并不能得出正本在訴訟證明中一定優(yōu)于副本的結(jié)論。
節(jié)錄本，是指從原本或正本文書(shū)中摘抄其主要內(nèi)容而形成的文本。與原本相比，節(jié)錄本只能反映原本的部分內(nèi)容，由于制作人采用主觀的方法對(duì)原本加以摘要或節(jié)錄，其所形成的節(jié)錄文本在一定程度上影響了它對(duì)原本內(nèi)容的客觀的和全面的體現(xiàn)，也不符合原本內(nèi)容的內(nèi)在邏輯性以及結(jié)構(gòu)的完整性，因此具有較大的主觀傾向。在訴訟活動(dòng)中，如一方當(dāng)事人提供節(jié)錄本，而對(duì)方對(duì)節(jié)錄本所記載內(nèi)容提出質(zhì)疑時(shí)，節(jié)錄本提供人應(yīng)提供原本書(shū)證，否則將大大削弱其節(jié)錄本書(shū)證的證明效力。由于節(jié)錄本是就僅需要了解原本中某一相關(guān)的部分而制作的，并未充分考慮到原本的全面、詳細(xì)的內(nèi)容，所以節(jié)錄本在證據(jù)價(jià)值方面的局限性是顯而易見(jiàn)的。
影印本，是指采用影印技術(shù)，將原本或正本通過(guò)攝影或復(fù)制而形成的文書(shū)。
翻譯本，是指采用原本或正本語(yǔ)言文字以外的語(yǔ)言文字，翻譯原本或正本而形成的文書(shū)。
將書(shū)證進(jìn)行此種劃分，旨在說(shuō)明只有原本才是最初制作的文本，其他如正本、副本等，都是源于原本的書(shū)證。在英美法系國(guó)家，實(shí)行最佳證據(jù)規(guī)則，除了法定例外情形，書(shū)證只能提交原本、原件。在我國(guó)的訴訟活動(dòng)中，提交、收集、調(diào)取的書(shū)證應(yīng)當(dāng)是原件，只有在提交或取得原件確有困難時(shí)，才可以是副本、節(jié)錄本或影印本。
5．按表現(xiàn)書(shū)證內(nèi)容的方式在外形特征上的不同，可以將書(shū)證分為文字書(shū)證、符號(hào)書(shū)證、圖形書(shū)證。文字書(shū)證，是指以文字所記載的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的書(shū)證。文字書(shū)證是最為常見(jiàn)的書(shū)證。例如，信函、電報(bào)、傳單、合同、賬冊(cè)、票據(jù)、遺囑等。在通常情況下，采用文字書(shū)證所表達(dá)的思想內(nèi)容較為明確、具體，普通人借助其基本的文化素質(zhì)，以及正常的思維、理解便能知悉一般文字書(shū)證所表達(dá)的思想內(nèi)容。文字書(shū)證既包括本國(guó)文字，含本國(guó)少數(shù)民族的文字，還包括外國(guó)文字，甚至盲文文字等。因此，除本國(guó)文字書(shū)證外，其他種類的文字書(shū)證通常通過(guò)翻譯本書(shū)證的形式出現(xiàn)。另外，文字書(shū)證中也包括行話、俚語(yǔ)、專業(yè)術(shù)語(yǔ)、暗語(yǔ)，甚至一些犯罪集團(tuán)內(nèi)部的“隱語(yǔ)”、“黑話”，等等。因此，對(duì)這些特殊的文字書(shū)證，應(yīng)加以認(rèn)真剖析，以查明其表達(dá)的確切含義和思想內(nèi)容。
符號(hào)書(shū)證，是指以符號(hào)所表達(dá)的特定思想內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的書(shū)證。例如，標(biāo)記、標(biāo)識(shí)、記號(hào)、路標(biāo)、音符等。在符號(hào)書(shū)證中，除了一般性符號(hào)可以為常人所理解外，那些涉及特殊行業(yè)以及具有專業(yè)技術(shù)性的符號(hào)，需要經(jīng)過(guò)專業(yè)人員的識(shí)別和判斷以及結(jié)合其他具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)來(lái)加以認(rèn)定。
圖形書(shū)證，是指以圖形、圖案所表現(xiàn)的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的書(shū)證。例如，刑事案件中的侮辱他人人格、毀損他人名譽(yù)的漫畫(huà)，犯罪嫌疑人為實(shí)施犯罪而繪制的地形圖等；民事案件中產(chǎn)品規(guī)格圖解、房屋建筑的設(shè)計(jì)圖紙、城區(qū)規(guī)劃建設(shè)的示意圖等。圖形書(shū)證既形象又直觀，并且往往配有文字加以說(shuō)明，一般能確切地表達(dá)其思想內(nèi)容。但是，許多圖形書(shū)證會(huì)涉及到一些特殊專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，使得普通人往往無(wú)法正確理解、鑒別其外部特征所表達(dá)的內(nèi)容。因此，對(duì)圖形書(shū)證涉及的特定領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，常常需要借助專家來(lái)加以鑒別和認(rèn)定。
北安市人民法院 劉福發(fā)
