最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會

最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于適用《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》有關(guān)問題的通知

法〔2022〕23號


各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院；中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構(gòu)、各交易所、各下屬單位、各協(xié)會：

　　《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》) 已于 2021年12月30日由最高人民法院審判委員會第1860次會議通過。為更好地發(fā)揮人民法院和監(jiān)管部門的協(xié)同作用，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，現(xiàn)就《若干規(guī)定》實施中的有關(guān)問題通知如下：

　　一、 人民法院受理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件后，應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)將案件基本情況向發(fā)行人、上市或者掛牌公司所在轄區(qū)的中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）派出機構(gòu)通報，相關(guān)派出機構(gòu)接到通報后應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

　　二、 當(dāng)事人對自己的主張，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明。為了查明事實，人民法院可以依法向中國證監(jiān)會有關(guān)部門或者派出機構(gòu)調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)。

　　人民法院和中國證監(jiān)會有關(guān)部門或者派出機構(gòu)在調(diào)查收集證據(jù)時要加強協(xié)調(diào)配合，以有利于監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)與人民法院查明民事案件事實為原則。在充分溝通的基礎(chǔ)上，人民法院依照《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋等規(guī)定調(diào)查收集證據(jù)，中國證監(jiān)會有關(guān)部門或者派出機構(gòu)依法依規(guī)予以協(xié)助配合。

　　人民法院調(diào)查收集的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照法定程序當(dāng)庭出示并由各方當(dāng)事人質(zhì)證。但是涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個人隱私或者法律規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不得公開質(zhì)證。

　　三、人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為中國證監(jiān)會有關(guān)部門或者派出機構(gòu)對涉訴虛假陳述的立案調(diào)查不影響民事案件審理的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。

　　四、案件審理過程中，人民法院可以就訴爭虛假陳述行為違反信息披露義務(wù)規(guī)定情況、對證券交易價格的影響、損失計算等專業(yè)問題征求中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機構(gòu)、證券交易場所、證券業(yè)自律管理組織、投資者保護(hù)機構(gòu)等單位的意見。征求意見的時間，不計入案件審理期限。

　　五、取消前置程序后，人民法院要根據(jù)轄區(qū)內(nèi)的實際情況，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)積極開展專家咨詢和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的探索，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和有關(guān)部門要做好相關(guān)專家、專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的推薦等配合工作，完善證券案件審理體制機制，不斷提升案件審理的專業(yè)化水平。

　　六、在協(xié)調(diào)溝通過程中，相關(guān)人員要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律和工作紀(jì)律，不得泄露國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，不得對民事訴訟案件的審理和行政案件的調(diào)查施加不正當(dāng)影響。

　　七、地方各級人民法院、中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)和相關(guān)單位要積極組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，拓寬培訓(xùn)形式，盡快準(zhǔn)確掌握《若干規(guī)定》的內(nèi)容與精神，切實提高案件審理和監(jiān)管執(zhí)法水平。對于適用中存在的問題,請按隸屬關(guān)系及時層報最高人民法院和中國證監(jiān)會。

　　最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2022年1月21日