最高人民法院 最高人民檢察院 公安部等

法發(fā)〔2021〕9號

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見


　　為進一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票相關(guān)工作，強化善意文明執(zhí)行理念，依法維護當事人、利害關(guān)系人合法權(quán)益，依照民事訴訟法，結(jié)合執(zhí)行工作實際，提出以下意見。

　　第一條 人民法院要求證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司協(xié)助凍結(jié)債務(wù)人持有的上市公司股票，該股票已設(shè)立質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人非案件保全申請人或者申請執(zhí)行人的，適用本意見。

　　人民法院對前款規(guī)定的股票進行輪候凍結(jié)的，不適用本意見。

　　第二條 人民法院凍結(jié)質(zhì)押股票時，在協(xié)助執(zhí)行通知書中應(yīng)當明確案件債權(quán)額及執(zhí)行費用，證券賬戶持有人名稱（姓名）、賬戶號碼，凍結(jié)股票的名稱、證券代碼，需要凍結(jié)的數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。

　　前款規(guī)定的需要凍結(jié)的股票數(shù)量，以案件債權(quán)額及執(zhí)行費用總額除以每股股票的價值計算。每股股票的價值以凍結(jié)前一交易日收盤價為基準，結(jié)合股票市場行情，一般在不超過20%的幅度內(nèi)合理確定。

　　第三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司受理人民法院的協(xié)助凍結(jié)要求后，應(yīng)當在系統(tǒng)中對質(zhì)押股票進行標記，標記的期限與凍結(jié)的期限一致。

　　其他人民法院或者其他國家機關(guān)要求對已被標記的質(zhì)押股票進行凍結(jié)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司按輪候凍結(jié)依次辦理。

　　第四條 需要凍結(jié)的股票存在多筆質(zhì)押的，人民法院可以指定某一筆或者某幾筆質(zhì)押股票進行標記。未指定的，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司對該只質(zhì)押股票全部進行標記。

　　第五條 上市公司依照相關(guān)規(guī)定披露股票被凍結(jié)的情況時，應(yīng)當如實披露人民法院案件債權(quán)額及執(zhí)行費用、已在系統(tǒng)中被標記股票的數(shù)量，以及人民法院需要凍結(jié)的股票數(shù)量、凍結(jié)期限等信息。

　　第六條 質(zhì)押股票在系統(tǒng)中被標記后，質(zhì)權(quán)人持有證明其質(zhì)押債權(quán)存在、實現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)條件成就等材料，向人民法院申請以證券交易所集中競價、大宗交易方式在質(zhì)押債權(quán)范圍內(nèi)變價股票的，應(yīng)當準許,但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。人民法院將債務(wù)人在證券公司開立的資金賬戶在質(zhì)押債權(quán)、案件債權(quán)額及執(zhí)行費用總額范圍內(nèi)進行凍結(jié)后，應(yīng)當及時書面通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中將相應(yīng)質(zhì)押股票調(diào)整為可售狀態(tài)。

　　質(zhì)權(quán)人申請通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變價股票的，人民法院經(jīng)審查認為不損害案件當事人利益、國家利益、社會公共利益且在能夠控制相應(yīng)價款的前提下，可以準許。

　　質(zhì)權(quán)人依照前兩款規(guī)定自行變價股票的，應(yīng)當遵守證券交易、登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第七條 質(zhì)權(quán)人自行變價股票且變價款進入債務(wù)人資金賬戶或者人民法院指定的賬戶后，向人民法院申請發(fā)放變價款實現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)的，應(yīng)予準許，但是法律、司法解釋等另有規(guī)定的除外。

　　第八條 在執(zhí)行程序中，人民法院可以對在系統(tǒng)中被標記的質(zhì)押股票采取強制變價措施。

　　第九條 在系統(tǒng)中被標記的任意一部分質(zhì)押股票解除質(zhì)押的，協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司應(yīng)當將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài)，并及時通知人民法院。

　　凍結(jié)股票的數(shù)量達到人民法院要求凍結(jié)的數(shù)量后，證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司應(yīng)當及時通知人民法院。人民法院經(jīng)審查認為凍結(jié)的股票足以實現(xiàn)案件債權(quán)及執(zhí)行費用的，應(yīng)當書面通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司解除對其他股票的標記和凍結(jié)。

　　第十條 輪候凍結(jié)轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)的，或者對在本意見實施前已經(jīng)辦理的正式凍結(jié)進行續(xù)凍的，依當事人或者質(zhì)權(quán)人申請，人民法院可以通知證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司依照本意見辦理。

　　第十一條 上市公司股票退市后，依照本意見辦理的凍結(jié)按照相關(guān)司法凍結(jié)程序處理，凍結(jié)股票的數(shù)量為證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券公司在系統(tǒng)中已標記的股票數(shù)量。

　　第十二條 其他國家機關(guān)在辦理刑事案件過程中，就質(zhì)押股票處置變價等事項與負責(zé)執(zhí)行的人民法院產(chǎn)生爭議的，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報各自的上級機關(guān)協(xié)商解決。

　　第十三條 本意見自2021年7月1日起實施。

　　附件：協(xié)助凍結(jié)通知書參考樣式

　　最高人民法院 最高人民檢察院

　　公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2021年3月1日

協(xié)助凍結(jié)通知書參考樣式


×××人民法院

協(xié)助凍結(jié)通知書

　　（××××）……執(zhí)……號


中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司×××分公司/×××證券公司×××營業(yè)部：

　　本院執(zhí)行的×××與×××一案，案件債權(quán)額及執(zhí)行費用總額為 。經(jīng)計算，需要對 （證券賬戶號： ）持有的已質(zhì)押的股票（證券名稱： ，證券代碼： ）進行凍結(jié)，凍結(jié)數(shù)量為 ，凍結(jié)期限自 年 月 日起至 年 月 日止。

　　為滿足本院的上述凍結(jié)要求，請在系統(tǒng)中對該只已質(zhì)押股票（質(zhì)押編號: ）進行標記，標記的期限與上述凍結(jié)期限一致。標記范圍內(nèi)的質(zhì)押股票中任意一部分解除質(zhì)押的，應(yīng)將該部分股票調(diào)整為凍結(jié)狀態(tài)，你司應(yīng)將該情況及時通知本院。

　　對上述標記和凍結(jié)的股票（含/不含孳息），非經(jīng)本院準許，你司不得為被執(zhí)行人、質(zhì)權(quán)人辦理轉(zhuǎn)讓、變更登記等手續(xù)。其他人民法院或者其他國家機關(guān)要求凍結(jié)的，應(yīng)按輪候凍結(jié)依次辦理。

　　×××年×××月×××日

　　（院 印）

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