中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第135號(hào)




　　《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》已經(jīng)2017年8月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第5次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2017年9月8日




關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定

一、第九條第二款、第三款修改為：“首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票后總股本 4 億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 60%；發(fā)行后總股本超過(guò) 4 億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 70%。其中，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱社保基金）和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)
基金（以下簡(jiǎn)稱養(yǎng)老金）配售，安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱保險(xiǎn)資金）配售。公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。”
“對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同。公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者。”

二、刪除第十條第四款。

三、第十三條第一款、第二款修改為：“網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6 個(gè)月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購(gòu)。”
“網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的新股或可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，可以中止發(fā)行。”
增加一款，作為第三款：“除本辦法規(guī)定的中止發(fā)行情形外，發(fā)行人和主承銷商還可以約定中止發(fā)行的其他具體情形并事先披露。中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可重新啟動(dòng)發(fā)行。”

四、第十九條增加一款，作為第三款：“網(wǎng)上投資者在申購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。”

本決定自公布之日起施行。

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。