中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
　　第134號(hào)

　　　

　

　　《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》已經(jīng)2017年6月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第4次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年7月7日




關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定



一、第一條修改為：“為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開(kāi)、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量、效率和透明度，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法�！�
二、第二條修改為：“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）設(shè)立發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱發(fā)審委）和上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委）。
“發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(qǐng)（以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請(qǐng)），適用本辦法。
“并購(gòu)重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行制定。”
三、第六條修改為：“發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任�！鞍l(fā)審委委員為 66 名，部分發(fā)審委委員可以為專職。“發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人�！�
四、第七條修改為：“發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任 ，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò) 2 屆。發(fā)審委委員每年至少更換一半�！鞍l(fā)審委委員和并購(gòu)重組委委員不得相互兼任。”
五、增加一條，作為第八條：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)，按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員，發(fā)審委委員人選向市場(chǎng)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督�！�
六、將第八條改為第九條，修改為：“發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
“（一）具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)；
“（二）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
“（三）熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
“（四）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；
“（五）沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄；
“（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件�！�
七、將第九條改為第十條，增加一款，作為第三款：“發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位 5 年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的 ，通報(bào)其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。”
八、將第十三條改為第十四條，第五項(xiàng)修改為：“不得與發(fā)行人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名義持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸。”增加一項(xiàng)，作為第七項(xiàng)：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時(shí)受聘一個(gè)月內(nèi)清理完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定�！�
原第七項(xiàng)作為第八項(xiàng)。
九、增加一條，作為第三十九條：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察�！�
十、將第三十九條改為第四十一條，修改為：“發(fā)審委委員存在違反本辦法第十四條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加發(fā)審委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、解聘等處理。”
本決定自公布之日起施行。
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。