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  • 關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定

    1. 【頒布時間】2013-2-21
    2. 【標(biāo)題】關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定
    3. 【發(fā)文號】證監(jiān)會公告[2013]12號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/t20130228_221732.htm

    7. 【法規(guī)全文】

     

    關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定

    關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定

    中國證券監(jiān)督管理委員會


    關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定


    中國證券監(jiān)督管理委員會公告

    〔2013〕12號





       現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法〉的決定》,自2013年7月1日起施行。




                                        中國證監(jiān)會

                                        2013年2月21日    




    附件:《關(guān)于修改〈期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法〉的決定》.doc




        關(guān)于修改《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的決定



       為進(jìn)一步完善凈資本監(jiān)管,支持期貨公司創(chuàng)新發(fā)展,現(xiàn)決定對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕55號)做如下修改:
       一、標(biāo)題中刪去“試行”,修改為:“期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法”。
       二、第一條修改為:“為了加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險、穩(wěn)健發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法!
       三、第四條增加一款作為第二款:“期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試!
       四、第六條第一款修改為:“期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)!
       增加一款作為第二款:“期貨公司開展各項業(yè)務(wù)、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等存在可能導(dǎo)致凈資本損失的風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)按一定標(biāo)準(zhǔn)計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備,并建立風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本的對應(yīng)關(guān)系,確保各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備有對應(yīng)的凈資本支撐!
       五、第十八條第(二)項修改為:“凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;”
       刪去第(三)項。其后各項序號依次調(diào)整。
       六、刪除第十九條至第二十一條。增加一條作為第十九條:“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
       “各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例(即風(fēng)險系數(shù))或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算,加總各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
       “不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備!
       其后各條序號依次調(diào)整。
       七、第二十二條修改為第二十條:“中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力,可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容等進(jìn)行調(diào)整。”
       八、第二十三條修改為第二十一條:“中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定‘不得低于’一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定‘不得高于’一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。”
       九、第二十四條修改為第二十二條:“期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表,在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 “中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表!
       十、第二十六條修改為第二十四條:“期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn),并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送!
       十一、第二十八條修改為第二十六條:“期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后,應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露!
       十二、第二十九條修改為第二十七條:“凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告!
       十三、第三十條修改為第二十八條:“期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告,詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書面報告。
       “期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東報告或進(jìn)行信息披露!
       十四、第三十二條第二款第(一)項“向公司出具警示函,并抄送其全體股東”修改為第三十條第二款第(一)項:“向公司出具關(guān)注函,并抄送其主要股東!
       十五、第三十六條修改為第三十四條:“期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條采取監(jiān)管措施!
       十六、第三十七條第(一)項修改為第三十五條第(一)項:“風(fēng)險監(jiān)管報表,包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。”
       十七、第三十八條修改為第三十六條:“本辦法自2013年7月1日起施行!
       本決定自2013年7月1日起施行。
       《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》根據(jù)本決定做相應(yīng)修改,重新公布。
     
     

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