中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕27號



　　　　　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　

　


關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定

一、第七條修改為：“經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：
（一）持續(xù)經(jīng)營2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄；
（二）最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（三）具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；
（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；
（五）中國證監(jiān)會的其他要求。
“子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請另設(shè)子公司經(jīng)營增加的證券業(yè)務(wù)。”
二、第十六條修改為：“證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。
“證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。
“證券公司通過設(shè)立、受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。”
本決定自公布之日起施行。
《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。