中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

證監(jiān)會公告[2011]28號


　　　 現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》，自公布之日起施行。






　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月十二日





關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第72號，以下簡稱《銷售管理辦法》）自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售管理辦法》等有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動。現(xiàn)就實(shí)施《銷售管理辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
一、符合《銷售管理辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表》，向中國證監(jiān)會報送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料。
二、本規(guī)定生效以前受理的尚未批復(fù)的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售管理辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會依照《銷售管理辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審批。
三、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后向工商行政管理機(jī)關(guān)申請名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣。
四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》，初次填報時間為2012年1月。
五、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生《銷售管理辦法》第二十條規(guī)定的重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)填寫《獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表》，并按照《銷售管理辦法》規(guī)定的時間予以備案。
六、基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)提供支付服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售管理辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機(jī)構(gòu)，并填寫《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》向中國證監(jiān)會備案。
七、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷售管理辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件，并填寫《基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表》向中國證監(jiān)會備案。
八、《銷售管理辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。
九、基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格可在中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）“在線辦事”欄目下載。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格申請或者相關(guān)信息備案時，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送，并同時上報相同內(nèi)容的書面正本1份。