財政部

關于2011年記賬式附息（一期）國債發行工作有關事宜的通知

財庫[2011]5號 　　


2009年-2011年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定發行2011年記賬式附息（一期）國債（以下簡稱本期國債）。現就本期國債發行工作有關事宜通知如下：

　　一、發行條件

　�。ㄒ唬┌l行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場（以下簡稱各交易場所）發行，其中試點商業銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。

　�。ǘ�）品種和數量。本期國債為1年期固定利率附息債，計劃發行面值總額300億元，全部進行競爭性招標，不進行甲類成員追加投標。

　　（三）時間安排。2011年1月12日招標，1月13日開始發行并計息，1月17日發行結束。

　�。ㄋ模┥鲜邪才�。2011年1月19日起上市交易。各交易場所交易方式為現券買賣和回購，其中試點商業銀行柜臺為現券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉托管。通過試點商業銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權托管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業銀行制訂。

　�。ㄎ澹﹥陡栋才�。本期國債到期一次還本付息，2012年1月13日（節假日順延）償還本金并支付利息。財政部委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點商業銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。

　　（六）發行手續費率。承銷面值的0.05%。

　　二、招標

　　（一）招標方式。采用多種價格（混合式）招標方式，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷；高于票面利率12個以內（含12個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率12個以上（不含12個）的標位，全部落標。

　　背離全場加權平均投標利率50個以上（不含50個）的標位視為無效投標。

　　（二）標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為連續的22個標位。

　　（三）時間安排。2011年1月12日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結束后15分鐘內為填制債權托管申請書時間。

　　三、分銷

　　采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于1月13日至1月17日向各交易場所發出分銷確認。

　　四、發行款繳納

　　各承銷團成員于2011年1月17日前（含1月17日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。

　　戶　 名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬　 號：277—11101

　　匯入行行號：011100099992

　　五、債權確立

　　財政部收到發行款后，通知國債登記公司確立債權。

　　除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關于印發〈2011年記賬式國債招標發行規則〉的通知》（財庫[2011]4號）規定執行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 財政部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年一月七日