Law-lib.com 2025-3-15 11:11:41 新華社
為引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營水平，鼓勵平臺企業(yè)配備與經(jīng)營規(guī)模相匹配的合規(guī)管理人員，細化合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的主要職責。
近日，市場監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于推動網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任的指導意見》。
市場監(jiān)管總局網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理司相關(guān)負責人介紹，近年來網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟社會發(fā)展全局中的地位和作用日益凸顯。同時，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不健全、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責任務不清晰、合規(guī)運行機制不完善、對合規(guī)管理認識不到位等問題，亟須引導企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任，將責任和壓力傳導到企業(yè)終端，促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。
指導意見指出，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員要重點提升幾項能力，包括熟悉網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求，以及掌握識別和防控網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)風險的專業(yè)知識和技能。
指導意見將企業(yè)合規(guī)管理主體責任具體化，具備較強的可操作性。從健全合規(guī)管理組織、明確職責、完善運行機制等角度，為平臺企業(yè)健全合規(guī)管理體系提供了重要參照，有利于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為，從源頭防控風險。
比如，指導意見指出，合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風險管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每兩個月開展一次合規(guī)風險排查，形成《合規(guī)風險排查記錄》。企業(yè)主要負責人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報，對合規(guī)管理、風險排查、問題整改等情況進行調(diào)度，對下一年重點工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》。
指導意見明確，市場監(jiān)管部門在對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。
此外，指導意見還提出，幫助企業(yè)降低合規(guī)管理成本，從源頭防控經(jīng)營風險。為充分保障企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，推動企業(yè)制定符合自身發(fā)展需要的合規(guī)管理制度，設置相應機構(gòu)和人員，促進大、中、小不同規(guī)模平臺企業(yè)靈活高效開展合規(guī)管理。
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