Law-lib.com 2021-7-16 7:09:15 新華網(wǎng)
新華社北京7月15日電（記者劉慧）證監(jiān)會15日發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，自公布之日起施行。
處罰辦法共41條，主要包括5項內(nèi)容。
一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進一步明確、細化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。
二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標準和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。
三是完善查審機制。證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據(jù)行政處罰法授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負責人批準可延長，每次延長不得超過六個月。
四是落實行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當依法進行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。
五是加強對當事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應(yīng)當向當事人送達行政處罰事先告知書，并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當利益。
日期：2021-7-16 7:09:15 | 關(guān)閉 |
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