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最高人民法院副院長李國光就《關于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》答記者問 http://www.djtrjvjv.cn 2002-1-15 21:12:48
鄭發(fā)
最高人民法院1月15日發(fā)布了《關于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》（以下簡稱《通知》）。人民法院從此開始受理和審理證券市場由中國證監(jiān)會及其派出機構作出生效處罰決定，因虛假陳述行為引發(fā)的民事侵權賠償糾紛案件。最高人民法院副院長李國光就《通知》的相關問題回答了本報記者的提問。
記者：請您介紹一下《通知》中為什么要設立行政決定前置程序？
李國光：考慮到現(xiàn)階段我國證券市場虛假陳述等侵權行為時有發(fā)生，目前如果沒有民事訴訟前置程序屏障，案件數(shù)量可能很大，設置該程序，在目前法律框架下是非常必要的。更主要的是我國民事訴訟法規(guī)定，原告提起訴訟的條件之一就是必須有具體的訴訟請求和事實理由。以證券監(jiān)管機構作出生效處罰決定為受理虛假陳述民事賠償案件的前提，可以解決原告在起訴階段難以取得相應證據(jù)的困難。
記者：為什么《通知》中在訴訟形式上只規(guī)定了單獨訴訟和共同訴訟這兩種方式？
李國光：盡管采取單獨訴訟和共同訴訟這兩種訴訟方式，很可能使受訴人民法院審判任務相應增加，但因單獨訴訟（包括共同訴訟）參與人相對固定、案情相對簡單，賠償責任和賠償數(shù)額較易確定，故而是可行的。至于集團訴訟，由于訴訟參與人數(shù)可能眾多，情況會很復雜。特別是各個當事人買入、賣出股票的時間、數(shù)量、價位均會有所不同，目前難以通過集團訴訟的方式來解決。同時，以集團訴訟的方式處理也容易影響審判工作順利進行，對證券市場秩序和社會的穩(wěn)定易產(chǎn)生較大影響。
記者：為什么特別規(guī)定了管轄法院？
李國光：由于證券市場侵權民事糾紛案件在事實認定和法律適用方面存在相當?shù)碾y度，故目前在對此類案件的級別管轄上規(guī)定為由直轄市、省會市、計劃單列市或經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院作為一審管轄法院。同時考慮到證券市場民事侵權行為地不具有惟一性且存在認定難度，故規(guī)定該類案件地域管轄以我國民事訴訟法確立的原告就被告原則確定。
記者：最高人民法院以前曾下發(fā)過就證券糾紛暫不受理的通知，為什么？
李國光：因內幕交易、操縱市場、虛假陳述等證券市場違法違規(guī)行為而引發(fā)的民事侵權糾紛，人民法院過去受理的為數(shù)不多，即便受理也都未進入實體審理。去年9月21日，最高人民法院對證券市場上發(fā)生的因內幕交易、操縱市場、虛假陳述等侵權行為而引起的民事賠償糾紛案件下發(fā)了“暫不受理”的通知。下發(fā)該通知的目的，一是為人民法院受理此類案件的準備工作贏得時間。因為不成熟的證券市場中，侵權行為存在于股票發(fā)行和交易各階段，不僅參與侵權的機構和自然人有一定數(shù)量，而且被侵權對象和訴訟參與人數(shù)、案件數(shù)量亦不在少數(shù)。在目前可資具體操作的法律、法規(guī)尚不健全的情況下，人民法院應當有一段準備時間，進行必要的調查研究和訴訟準備。否則，可能對審判工作帶來被動。二是考慮證券市場的相對穩(wěn)定。人民法院如全面介入，受理和審理證券市場中的各類民事侵權糾紛案件，有可能使我國證券市場產(chǎn)生較大波動。不利于證券市場在保持基本穩(wěn)定中實現(xiàn)規(guī)范，逐步消除違法違規(guī)現(xiàn)象；也不利于籌資和融資、逐步解決非流通股的流通和國有股減持問題、公司治理結構諸多目標的實現(xiàn)。但是，人民法院受理和審理證券市場民事侵權糾紛案件，積極出臺相應司法解釋，無疑對建立和完善證券市場上侵權民事責任制度具有迫切和重要的意義。只有人民法院受理和審理各類證券市場民事侵權糾紛案件，才能真正建立和完善民事侵權責任制度。因此，最高人民法院在調查論證的基礎上，經(jīng)慎重研究后，決定有條件地逐步受理證券市場民事侵權糾紛。待市場條件和法律條件進一步成熟后，人民法院將無保留地依法受理和審理各類證券市場民事侵權糾紛案件。
記者：最高人民法院發(fā)布這個《通知》的目的和意義是什么？
李國光：盡管人民法院目前只有條件地受理和審理因虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件，但這是我國證券法制建設的一項重大舉措，它必將在制裁目前證券市場存在的各種侵權行為和保護中小投資者合法權益方面起到積極作用，并將推動我國證券市場的法治化進程。
逐步建立和完善證券市場上侵權民事責任制度的具體意義體現(xiàn)在：第一、對受到不法行為損害的投資者通過民事賠償補救，從而保障投資者合法權益。如果廣大投資者因不法行為損害而得不到補救，投資者必然就會減少投資甚至喪失投資信心，也就必然阻礙資本的流通，最終影響證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第二、可以有效地制裁不法行為和遏止各種侵權行為的產(chǎn)生。我國證券市場處于初創(chuàng)階段，與市場經(jīng)濟發(fā)達國家的證券市場相比具有不成熟、不完善的特征。除了行政違法和刑事違法犯罪行為以外，民事侵權行為時有發(fā)生。只有建立和完善了證券市場上侵權民事責任制度，才能使任何不法行為者在從事不法行為后，都有可能被推上民事賠償訴訟的被告席。而無論其是否已經(jīng)承擔相應的行政或者刑事責任，一旦有效地通過民事賠償機制制裁不法行為，即會對各種違法行為起到警示和遏止作用。第三、賦予了廣大投資者對證券市場所有參與者行為的監(jiān)督權利。在證券市場的初創(chuàng)階段，完全依賴政府對市場的監(jiān)管，既不現(xiàn)實也不可能。只有通過追究民事責任的方式，鼓勵受到侵害的投資者通過民事訴訟獲得賠償，才能更大地調動廣大投資者參與對市場監(jiān)控的積極性。各種違法違規(guī)行為受到來自證券市場內部的有效監(jiān)督，是任何行政監(jiān)管和執(zhí)法部門無法比擬的。第四、可以充分發(fā)揮人民法院最終解決民事糾紛的功能。在市場經(jīng)濟條件下，充分發(fā)揮民事責任功能，由被侵權人提起民事訴訟，有利于對市場監(jiān)管職能的發(fā)揮，這也是WTO有關協(xié)議對成員方司法救濟的明確要求。
我國證券市場法制建設正在積極有效地進行中。我們相信，最高人民法院這一舉措必將對規(guī)范證券市場行為產(chǎn)生重要和積極的影響。
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