Law-lib.com 2021-9-4 11:08:06 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于變更設(shè)立北京證券交易所的決策部署，實(shí)現(xiàn)規(guī)則有序銜接，我會(huì)擬對(duì)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登陸中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn，www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。
3.電子郵件：gzgsb@csrc.gov.cn。
4.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座 中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部，郵政編碼：100033。
意見反饋截止時(shí)間為2021年10月3日。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年9月3日
關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（征求意見稿）
一、第二十二條修改為“信息披露文件主要包括公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書、發(fā)行情況報(bào)告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。”
二、第二十四條第二款修改為“公眾公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，說明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司實(shí)際情況。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。”
三、第二十五條修改為“證券公司，律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件和其他有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為備查文件，予以披露。”
四、第三十二條修改為“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件置備于公司住所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（如適用）供社會(huì)公眾查閱。”
五、第三十六條第一款修改為“股東人數(shù)超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開轉(zhuǎn)讓說明書、符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。”
六、第四十四條增加一款，作為第二款：“監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的股票發(fā)行文件進(jìn)行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。”
七、第四十六條修改為“公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向發(fā)行說明書、符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件。”
八、刪除第五十四條至第六十九條、第七十二條第二款、第七十三條第二款、第七十五條第二款、第八十九條。
九、第八十條修改為“公司未依照本辦法第三十四條、第三十六條、第四十八條規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓或者發(fā)行股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。”
本決定自公布之日起施行。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修訂并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。
《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》（征求意見稿）起草說明
根據(jù)深化新三板改革、將精選層變更設(shè)立為北京證券交易所并試點(diǎn)注冊(cè)制的總體要求，證監(jiān)會(huì)擬將《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行制度的相關(guān)內(nèi)容，整體平移至新制定的《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》。
為實(shí)現(xiàn)規(guī)則有序銜接，本次修改主要是刪除“向不特定合格投資者公開發(fā)行”相關(guān)的條文內(nèi)容；同時(shí)根據(jù)新《證券法》要求增加了監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件進(jìn)行審核并提出書面審核意見的要求，并調(diào)整了部分文字表述。
日期：2021-9-4 11:08:06 | 關(guān)閉 |
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