《國際經(jīng)濟法論叢(第五卷)》


學(xué)術(shù)動態(tài)

中國國際經(jīng)濟法學(xué)會2001年年會暨學(xué)術(shù)研討會綜述

張乃根 李國安

目 次

一、WTO體制對中國法制建設(shè)的挑戰(zhàn)

二、WTO體制與中國法制的發(fā)展：新領(lǐng)域與爭端解決機制

三、經(jīng)濟全球化和區(qū)域化的法律問題


中國國際經(jīng)濟法學(xué)會2001年年會于2001年11月2日至4日在上海復(fù)旦大學(xué)召開。本次年會的主題為“全球化與區(qū)域一體化中的國際經(jīng)濟法”，這一主題的確定主要基于兩方面考慮：當(dāng)時中國即將正式簽署“人世”法律文件；亞太經(jīng)合組織第9次年會剛剛在上海落下帷幕。參加本次年會的代表共175人，分別來自中國內(nèi)地、香港和澳門等地的高校、科研機構(gòu)及政府有關(guān)部門。本次年會共收到論文105篇，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院將會前收到的大部分論文匯編成冊，使與會代表都能得到比較完整的年會論文。本次年會無論從與會代表人數(shù)和提交論文的數(shù)量看，都創(chuàng)下歷次年會的最高水平。本次年會在上述主題的基礎(chǔ)上主要圍繞三個方面的內(nèi)容展開討論：世貿(mào)組織規(guī)則對中國法制建設(shè)的挑戰(zhàn)；世貿(mào)組織體制下中國法制的新發(fā)展；經(jīng)濟全球化與區(qū)域化的法律問題。以下就各專家、學(xué)者在上述三方面的發(fā)言和討論作簡要歸納。

一、WTO體制對中國法制建設(shè)的挑戰(zhàn)

這是本次年會討論最熱烈的主題之一。中國加入WTO，必將對整個中國法制建設(shè)提出更高要求。最高人民法院副院長曹建明教授在題為“WTO與中國法制建設(shè)”的專題報告中闡述了以下觀點：第一，WTO規(guī)則在中國的適用問題。國內(nèi)存在“直接適用”和“間接適用”兩種觀點。國家法官學(xué)院等單位的學(xué)者提出了“間接適用”的觀點，即WTO的規(guī)則必須通過中國的立法，轉(zhuǎn)化成為中國國內(nèi)法律法規(guī)的相應(yīng)規(guī)定，才能在中國境內(nèi)實施。這種觀點漸占主導(dǎo)地位，有望被立法層接受。第二，必須清理和完善中國現(xiàn)有立法。我國目前亟待修改完善的立法達2300多件，主要集中在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易及海洋運輸領(lǐng)域。這是我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，而不僅僅是被動適應(yīng)WTO的要求。第三，建立與完善我國的司法審查制度。我國已按WTO的要求做出一些努力，有望在知識產(chǎn)權(quán)、反傾銷、抽象行政行為的審查等領(lǐng)域內(nèi)加大司法審查力度。第四，貫徹透明度原則。我國法院正在加強審判工作的透明度。例如，以公布司法解釋的形式代替原有的內(nèi)部批復(fù)、答復(fù)、會議紀要等透明度較低的形式。第五、法律法規(guī)的統(tǒng)一性。曹教授特別指出，目前問題主要在于法律的適用不統(tǒng)一，而非立法不統(tǒng)一。因此，中國加人WTO之后，必須進一步排除地方保護主義的影響，加強全國范圍內(nèi)法律適用的統(tǒng)一性，這是各級人民法院一項極其重要的工作。
中國加入WTO之后，將不可避免地面臨如何根據(jù)WTO規(guī)則維護我國經(jīng)濟主權(quán)的問題。中國國際經(jīng)濟法學(xué)會會長陳安教授在“世紀之交圍繞經(jīng)濟主權(quán)的新‘攻防戰(zhàn)’——從美國的‘主權(quán)大辯論’及其后續(xù)影響看當(dāng)代‘主權(quán)淡化’論之不可取”的專題報告中，指出：隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展和WTO的運作，以及多哈新一輪多邊貿(mào)易談判的開始，圍繞“經(jīng)濟主權(quán)”的斗爭將更加激烈。所有斗爭的核心是各國各地區(qū)之間在經(jīng)濟主權(quán)上的限制與反限制的“攻防戰(zhàn)”。陳安教授以WTO體制引發(fā)的美國“1994年主權(quán)大辯論”為切人點，介紹了當(dāng)時兩種針鋒相對的觀點，以及其后歐美在WTO體制中為各自的經(jīng)濟主權(quán)展開的長期爭論，深入剖析了美國霸權(quán)主義的實質(zhì)，指出了“主權(quán)淡化”論對發(fā)展中國家反霸權(quán)、反限制斗爭的危害，強調(diào)發(fā)展中國家弱小民族對此應(yīng)當(dāng)保持清醒的頭腦，切忌盲從附和，以免落人國際霸權(quán)主義設(shè)下的理論陷阱。(詳見《國際經(jīng)濟法論叢》第4卷第78—138頁)。
與維護國家經(jīng)濟主權(quán)相關(guān)的發(fā)言還有安徽大學(xué)朱學(xué)山教授所作的“經(jīng)濟全球化與中國國際經(jīng)濟法”。朱學(xué)山教授針對國內(nèi)某些年輕學(xué)者淡化發(fā)展中國家弱小民族主權(quán)的言論提出懇切的批評，他指出，有的學(xué)者稱聯(lián)合國大會通過的《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》、《建立國際經(jīng)濟新秩序宣言》等聯(lián)合國文件不具有任何約束力，不是國際經(jīng)濟法的淵源，相反，卻認為國際商會(ICC)制定的慣例具有約束力，是國際經(jīng)濟法的淵源。朱學(xué)山教授指出，國際商會是個民間組織，既然承認定制定的慣例尚且有約束力，是國際經(jīng)濟法的淵源，那么為什么不承認由主權(quán)國家組成的聯(lián)合國大會經(jīng)過眾多發(fā)展中國家聯(lián)合奮斗才獲得壓倒多數(shù)票通過的上述《憲章》和《宣言》具有約束力?既然承認國際商人團體有“造法能力”，何以不承認眾多發(fā)展中國家也有或更有“造法能力”?為什么厚彼而薄此?另外，國際法的破舊立新都有個過程，對有利于維護發(fā)展中國家經(jīng)濟主權(quán)、體現(xiàn)了全球弱小民族億萬人口共同利益的這些憲章、宣言，如果我們不去宣傳、鼓呼、吶喊和貫徹，公平合理的國際經(jīng)濟新秩序就不可能自動實現(xiàn)和全面確立。(詳見《國際經(jīng)濟法論叢》第5卷第1—7頁)。
根據(jù)中國人世的承諾，我國將切實貫徹透明度原則。對此，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院院長沈四寶教授在“WTO透明度原則對我國外經(jīng)貿(mào)法律制度的影響”的專題報告中，強調(diào)了透明度原則對傳統(tǒng)觀念的挑戰(zhàn)，指出在透明度原則下，立法、行政和司法的傳統(tǒng)做法都應(yīng)更新或變革。為此，沈教授建議：1．今后的立法應(yīng)在事先留有必要的評議時間；2．立法必須公布，并且不應(yīng)在公布時生效，而應(yīng)當(dāng)有預(yù)備期；3．健全司法審查與獨立審判體制。
在小組討論中，中南財經(jīng)政法大學(xué)張曉東副教授就WTO規(guī)則對中國法制建設(shè)的影響作了發(fā)言。他認為，WTO協(xié)定擁有眾多成員方，使其成為國際貿(mào)易領(lǐng)域最穩(wěn)定最具約束力的多邊公約。目前WTO所調(diào)整的領(lǐng)域不斷拓寬，其爭端解決機制對于成員方具有普遍的類似于國內(nèi)法上的強制力。他不主張WTO規(guī)則在國內(nèi)法院直接適用，因為這將對本國的立法權(quán)產(chǎn)生重大負面影響，并且不利于中國作為締約方履行國際條約義務(wù)。我國可以考慮對WTO規(guī)則賦予內(nèi)國法的效力，方法有“轉(zhuǎn)化”和“納入”兩種。目前迫切需要做的是，修改國內(nèi)各個部門的法律法規(guī)以符合wTo規(guī)則，逐步將WTO協(xié)定內(nèi)容轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。大連海事大學(xué)法學(xué)院院長屈廣清教授以美國西部開發(fā)為例指出，中國當(dāng)前的西部大開發(fā)對國內(nèi)的法律法規(guī)起著很重要的平衡和協(xié)調(diào)作用。他建議在西部大開發(fā)過程中加大公共投資，并采取投資和稅收優(yōu)惠措施兩種手段刺激西部經(jīng)濟的發(fā)展，同時不斷調(diào)整西部司法體制以應(yīng)對人世的挑戰(zhàn)。
還有代表對WTO的具體協(xié)議與我國法制之間關(guān)系發(fā)表意見。南京大學(xué)法學(xué)院肖冰副教授指出，《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》(SPS協(xié)議)突出地反映了WTO成員方努力追求維護國家主權(quán)與實現(xiàn)開放式貿(mào)易體制利益之間的平衡，SPS協(xié)議的實施過程中體現(xiàn)出的WTO爭端解決機制的獨特作用值得我們深入研究。廈門大學(xué)李國安教授在“有關(guān)國際金融服務(wù)協(xié)定述評”的發(fā)言中認為，GATS所確立的各項基本原則也適用于金融服務(wù)貿(mào)易，《金融服務(wù)協(xié)定》的達成是對GATS基本原則的具體化和深化。此外，考慮到各國服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的差異，GATS允許成員方就最惠國待遇的適用提出“豁免清單”。但在實踐中，發(fā)達國家提出的最惠國待遇豁免的項目和措施比發(fā)展中國家提出的還要多。總的看來，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《金融服務(wù)協(xié)定》使得包括發(fā)達國家在內(nèi)的成員方承擔(dān)著修改、變更和新頒相應(yīng)的金融法律法規(guī)以符合WTO協(xié)議的重任。盡管有人認為中國在人世承諾上做出了較大讓步，但這些承諾充分考慮了我國當(dāng)前金融發(fā)展水平，自始至終堅持了我國的經(jīng)濟主權(quán)。武漢大學(xué)的左海聰副教授認為， WTO有關(guān)幼稚產(chǎn)業(yè)保護條款與WTO其他保障和例外條款相比具有不可替代之處，中國人世后可以適時而審慎地援引該條款來保護我國的幼稚工業(yè)。但是，必須將這種援引定位為預(yù)防性的保護措施，并嚴格遵循有關(guān)程序。
在討論中，代表們各抒己見，對前述專題報告提出了許多不同看法。如中山大學(xué)的謝石松教授認為，不存在“適用”WTO協(xié)定的問題，而應(yīng)當(dāng)是“遵守”WTO協(xié)定。因為WTO調(diào)整的是各個成員方之間的關(guān)系，我國的立法和司法部門在進行有關(guān)的立法和司法活動時要遵守WTO協(xié)定。無論是“直接適用”還是“間接適用”都是不存在的，因為中國法院無權(quán)審理與WTO有關(guān)的爭議，即沒有管轄權(quán)，有關(guān)WTO協(xié)定的爭議應(yīng)提交給WTO爭端解決機構(gòu)去解決。遼寧大學(xué)法學(xué)院副院長楊松教授認為，WTO規(guī)則對國際金融新秩序的建立起著核心示范作用。盡管巴塞爾協(xié)議體制的建立和基金協(xié)定的第三次修訂對國際金融秩序的發(fā)展有著重構(gòu)作用，但WTO金融服務(wù)規(guī)范的達成與實施是國際金融新秩序形成的重要標(biāo)志。人世后，我國應(yīng)準(zhǔn)確把握國民待遇在金融領(lǐng)域具體義務(wù)和承諾的特點，提高金融安全的標(biāo)準(zhǔn)，加強審慎監(jiān)管制度的統(tǒng)一，以法律保障推進人民幣國際化的進程。上海社科院國際法室顧經(jīng)儀主任針對中國金融體制法制化指出，其目的是適應(yīng)國際金融市場的發(fā)展趨勢，逐步與國際金融制度接軌；其方向是逐步形成一個自由化、市場化，與國際接軌的金融市場；其內(nèi)容是完善金融立法，符合WTO的要求。

二，WTO體制與中國法制的發(fā)展：新領(lǐng)域與爭端解決機制

結(jié)合WTO的TRIMS協(xié)議與我國投資法的關(guān)系研究，華中師范大學(xué)陳業(yè)宏副教授認為利用外資不應(yīng)局限于引進外資，對外投資也是利用外資的一種形式。目前我國投資立法還僅局限于利用外資立法，對中國企業(yè)向海外投資還缺乏必要的法律規(guī)范，亟待制定。關(guān)于TRIPS協(xié)定，中國人民大學(xué)郭壽康教授在發(fā)言中透露，新一輪WTO談判中，印度等國將提起一項議程，要求涉及衛(wèi)生與公共健康的專利不受TRIPS協(xié)定的嚴格限制。國家法官學(xué)院李成斌講師對于國際貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)問題發(fā)表了看法，認為國際貿(mào)易和勞工標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)否列人WTO談判議題，是發(fā)達國家和發(fā)展中國家爭議焦點之一。我國應(yīng)當(dāng)加緊研究《國際勞工公約》，尤其是其中勞工標(biāo)準(zhǔn)問題。他建議我國相關(guān)法律應(yīng)當(dāng)盡快就結(jié)社權(quán)、罷工權(quán)和集體談判權(quán)等問題做出相應(yīng)修改，以符合國際公約的規(guī)定。
代表中國國際法學(xué)會專程前來與會的北京大學(xué)國際法研究所聽長饒戈平教授，為中國國際經(jīng)濟法學(xué)會成員帶來兄弟學(xué)會的良好祝愿和鼎力支持。他從國際組織法及國際條約法角度分析了 WTO規(guī)則。他指出，從國際組織法角度看，要重視研究WTO基本文件，從WTO條約群中歸納出WTO體制的基本原則并且重視研究WTO的各項程序制度。從國際條約法角度看，要通過比較研究的方法，探討WTO爭端解決機構(gòu)的準(zhǔn)司法性以及WTO框架下的履約機制。中國在WTO框架下承擔(dān)的義務(wù)有強制性義務(wù)和非強制性義務(wù)的區(qū)分，應(yīng)當(dāng)分別對待。吉林大學(xué)法學(xué)院那力副教授指出，WTO爭端解決機制由以前GATT的權(quán)力導(dǎo)向轉(zhuǎn)向了現(xiàn)在的規(guī)則導(dǎo)向，盡管上訴機構(gòu)沒有造法功能，但上訴機構(gòu)的裁決報告具有造法效果，應(yīng)予注意。
在討論時，與會代表暢所欲言，各抒己見，論題大多集中在以下幾個方面：如何完善海外投資法律規(guī)范；外商在境內(nèi)投資形式的多樣化與我國外商投資立法規(guī)定單一性存在的矛盾；WTO新一輪談判是否可能將投資納入議程等。

三，經(jīng)濟全球化和區(qū)域化的法律問題

全球化中的區(qū)域一體化是當(dāng)前國際經(jīng)濟關(guān)系及其法律調(diào)整的重大問題。武漢大學(xué)法學(xué)院院長曾令良教授在“區(qū)域一體化對多邊貿(mào)易體制的影響及我國應(yīng)有的對策”的專題報告中，著重闡述了以下觀點：第一，區(qū)域一體化的發(fā)展趨勢：此類組織數(shù)量的迅速增長，迄今已達150多個；形式的多樣化，區(qū)域一體化由低級向高級發(fā)展。絕大多數(shù)WTO成員都同時是各類區(qū)域一體化組織的成員。第二，區(qū)域一體化在多邊貿(mào)易體制中的地位：區(qū)域一體化是多邊貿(mào)易體制中最大的、持久的合法例外，即區(qū)域一體化組織各成員間互相給予的優(yōu)惠，可以不按“最惠國待遇”原則給予 WTO的其他成員方。GATT和WTO對區(qū)域一體化的監(jiān)管方式逐漸完善。第三、區(qū)域一體化對多邊貿(mào)易體制的影響。關(guān)于此問題，學(xué)術(shù)界存在著“營造物論”和“阻礙物論”兩種觀點。前者認為區(qū)域一體化可以為全球一體化提供經(jīng)驗，因而有利于推進全球一體化；后者則認為區(qū)域一體化是集團性貿(mào)易保護主義，比單個國家的貿(mào)易保護主義更有礙全球一體化的進展。第四，中國的對策。我國不僅應(yīng)當(dāng)積極參與全球貿(mào)易一體化安排，還要積極推進區(qū)域一體化，充分利用這兩種貿(mào)易自由化機制的優(yōu)勢，促進中國經(jīng)濟的發(fā)展。曾教授進而提出中國運用區(qū)域一體化的模式： 1．中國大陸、澳門、香港和臺灣之間的區(qū)域安排；2．組織中國與其他社會主義國家的區(qū)域安排；3．在APEC機制之內(nèi)，推動區(qū)域一體化進程。來自香港城市大學(xué)的莫世健副教授就WTO體制下兩岸直航問題指出，在WTO體制下，一方面我們要防止臺灣將國內(nèi)糾紛國際化，將兩岸海運直航爭議提交WTO爭端解決機制；另一方面，這種爭議的解決又要符合WTO體制的要求，這是對我國法制的新挑戰(zhàn)。
廣東省高級人民法院副院長陶凱元教授在題為“國際服務(wù)貿(mào)易多邊化進程中的區(qū)域化”的發(fā)言中，指出目前涉及服務(wù)貿(mào)易自由化的區(qū)域性協(xié)議有四個特征：1．?dāng)?shù)量少；2．沒有專門的協(xié)議，而一般是作為區(qū)域一體化協(xié)議的一部分；3．締約方基本上是發(fā)達國家；4．區(qū)域性服務(wù)貿(mào)易自由化的程度高于多邊協(xié)議中的自由化程度。她認為，區(qū)域一體化和國際服務(wù)貿(mào)易法律的多邊化會長期共存。她主張，應(yīng)當(dāng)強化世界貿(mào)易組織對區(qū)域一體化的審查程序；明確世界貿(mào)易組織對區(qū)域一體化的審查標(biāo)準(zhǔn)。武漢大學(xué)溫樹英博士指出，在金融服務(wù)自由化方面，WTO的多邊協(xié)調(diào)和歐盟的區(qū)域性協(xié)調(diào)同樣重要。WTO的金融協(xié)調(diào)是建立在市場準(zhǔn)人、國民待遇和最惠國待遇的基礎(chǔ)上。而歐盟不僅取消了待遇方面的歧視，而且對監(jiān)管體制進行了必要的協(xié)調(diào)。她指出，歐盟銀行市場一體化可以為WTO體制下的金融服務(wù)貿(mào)易自由化提供有益的借鑒。武漢大學(xué)張慶麟副教授則通過剖析歐盟貨幣聯(lián)盟的國際法性質(zhì)，指出加入貨幣聯(lián)盟，使得歐盟成員國將本國貨幣事務(wù)的部分權(quán)力轉(zhuǎn)移給了聯(lián)盟機構(gòu)，但是這樣并沒有損害成員國的貨幣主權(quán)。
有關(guān)本專題的討論十分廣泛。中國人民大學(xué)趙秀文教授以“論非內(nèi)國仲裁”為題作了發(fā)言，她指出，非內(nèi)國仲裁理論的核心內(nèi)容是國際仲裁裁決在尋求執(zhí)行程序之前，任何國家的法院無權(quán)對其實施監(jiān)督，不得撤銷該裁決。其基本的依據(jù)是尊重當(dāng)事人通過仲裁解決爭議的意思自由。盡管從理論上看，當(dāng)事人可以就仲裁程序的適用法律做出選擇，但裁決地國的法律在決定仲裁裁決的有效性方面，仍然發(fā)揮著重要的作用。當(dāng)事人的選擇必須在仲裁地法院的法律許可的范圍內(nèi)進行。非內(nèi)國仲裁的理論有其可取的一面，也可以在國家法律允許的范圍內(nèi)適用。但這一理論尚未得到國際社會的普遍認可，傳統(tǒng)上的仲裁地法在國際商事仲裁程序中仍然發(fā)揮著重要作用。
復(fù)旦大學(xué)陳力副教授從“美國通用電器公司并購霍尼韋爾國際公司”一案人手分析了當(dāng)前美國與歐盟之間有關(guān)競爭法方面的沖突，并指出當(dāng)前美歐在競爭領(lǐng)域內(nèi)協(xié)調(diào)性的雙邊協(xié)定大多局限于程序性規(guī)定，并且多是任意性規(guī)定，缺乏強制性條款。至于國際層面的合作，盡管雙方都意識到競爭需要采取國際性的方法來加以解決，但在是否將競爭問題納人WTO調(diào)整的范圍內(nèi)還存在較大分歧。上海財經(jīng)大學(xué)張圣翠副教授指出，目前OECD在達成綜合性競爭規(guī)則方面起到比WTO更積極的作用，她認為在新一輪談判中WTO將在競爭政策方面取得進展。
復(fù)旦大學(xué)何力副教授在“法制的統(tǒng)一和本土化”的發(fā)言中提出民族法、國別法、超民族法、超國家法和世界法等概念，他認為，WTO法制是經(jīng)濟全球化在法制領(lǐng)域的主要體現(xiàn)，中國人世最大的課題就是中國法制的國際接軌問題。二戰(zhàn)后，世界進入到一個國際經(jīng)濟貿(mào)易大發(fā)展的時代，由此產(chǎn)生了法制國際化和統(tǒng)一化的客觀需要。目前存著法制國際化與法制本土化兩種對立趨勢。這兩種趨勢在一國內(nèi)部的對立組合決定了該國法制發(fā)展的傾向和國際化程度。WTO法制代表著今后世界法制統(tǒng)一化的潮流。在WTO法制下，成員方是否還能全面實現(xiàn)自己的主權(quán)，是否還能捍衛(wèi)自己法制的獨立性和完美性，這令人懷疑。但在WTO法制與國內(nèi)法制并存的情況下，國內(nèi)法制以及法制的本土化或民族化仍然存在很大空間。復(fù)旦大學(xué)朱淑娣副教授認為，伴隨著經(jīng)濟全球化，法律國際化也很突出。行政法在此過程中受到很大沖擊。對此種沖擊的回應(yīng)僅有法律層面的回應(yīng)還不夠，還應(yīng)有決策層面的回應(yīng)。目前與國際接軌已成為共識，但參與國際決策也應(yīng)引起重視，要考慮不同文明文化的貢獻，如東方文明中的和諧理念，就應(yīng)予必要的考慮和適當(dāng)?shù)奈�收�?br> 西北政法學(xué)院樊林波副教授探討了當(dāng)今電子商務(wù)中的跨國電子認證問題，主要是電子商務(wù)中電子簽名的認證。他認為，當(dāng)信賴人基于驗證信息的目的而訪問認證機構(gòu)時，便與認證機構(gòu)建立了一種合同關(guān)系。他認為，較為合適的一種考慮是將電子認證機構(gòu)定位為中介結(jié)構(gòu)。而國家在對電子認證機構(gòu)行使一定的行政監(jiān)督職能，政府的管理色彩越濃，本國電子商務(wù)的國際性就越低。廣東商學(xué)院孫占利老師介紹了廣東省擬訂中的“廣東電子交易條例”草案。
本次年會的部分代表在大會交流結(jié)束后前往上海浦東新區(qū)參觀，受到了新區(qū)政府及外高橋保稅區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的熱情款待。在全體與會代表共同的積極參與下，本次年會取得了圓滿成功。代表們相約2002年在大連再見。

(本文第一作者系復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、第二作者系廈門大學(xué)法學(xué)院教授)

(責(zé)任編輯：王中美)