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（2021）滬0110刑初1084號(hào)
公訴機(jī)關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。
被告人黃某，男，1973年10月21日出生于上海市，XX，大學(xué)本科文化，上海A有限公司股東暨實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶(hù)籍在上海市浦東新區(qū)，住上海市浦東新區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年8月3日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彛?021年7月21日經(jīng)上海市楊浦區(qū)人民檢察院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?
辯護(hù)人彭飛，上海智眾律師事務(wù)所律師。
被告人盛某，男，1973年3月10日出生于安徽省無(wú)為縣，XX，碩士研究生文化，上海A有限公司股東暨實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶(hù)籍在上海市楊浦區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年6月16日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彛?021年6月15日經(jīng)上海市楊浦區(qū)人民檢察院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?
辯護(hù)人王爭(zhēng)，上海市恒業(yè)律師事務(wù)所律師。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢刑訴〔2021〕966號(hào)起訴書(shū)指控被告人黃某、盛某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月2日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用認(rèn)罪認(rèn)罰普通程序公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員潘玲華出庭支持公訴，被告人黃某及其辯護(hù)人彭飛、被告人盛某及其辯護(hù)人王爭(zhēng)到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院指控，為募集資金，被告人黃某、盛某與陳某2（另案處理）于2014年9月成立上海A有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)A公司），未經(jīng)國(guó)家金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，通過(guò)線上“領(lǐng)鋆財(cái)富”平臺(tái)，以高額利息回報(bào)為誘餌，向不特定的社會(huì)公眾非法吸收資金共計(jì)人民幣（下同）7000余萬(wàn)元，未兌付2000余萬(wàn)元。
被告人黃某、盛某系A(chǔ)公司股東和實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。黃某負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)，盛某負(fù)責(zé)介紹部分客戶(hù)及項(xiàng)目。
2020年6月16日、8月3日，被告人盛某、黃某經(jīng)民警電話(huà)通知后主動(dòng)配合調(diào)查。到案后，黃某、盛某向公安機(jī)關(guān)各自退賠400萬(wàn)元。
該院認(rèn)為，被告人黃某、盛某伙同他人，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目為名，非法向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。黃某、盛某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。黃某、盛某具有自首情節(jié)；在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結(jié)果發(fā)生；在審理階段繼續(xù)積極退贓退賠，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款、第一百七十六條第三款的規(guī)定，綜合考慮上述情節(jié)，均可減輕處罰。建議對(duì)黃某、盛某均判處有期徒刑二年，可以適用緩刑，并處罰金。
被告人黃某、盛某對(duì)指控事實(shí)、罪名及變更后的量刑建議沒(méi)有異議，且在各自辯護(hù)人在場(chǎng)的情況下簽字具結(jié)，在開(kāi)庭審理過(guò)程中及其辯護(hù)人亦均無(wú)異議。
經(jīng)審理查明，2014年9月起，被告人黃某、盛某伙同陳某2為非法募集資金，經(jīng)事先商定成立A公司，未經(jīng)國(guó)家金融管理部門(mén)依法批準(zhǔn)取得金融許可證，通過(guò)線上“領(lǐng)鋆財(cái)富”平臺(tái)，以投資票據(jù)業(yè)務(wù)、供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳并許以高息回報(bào)，通過(guò)與投資人簽訂《借款協(xié)議》《委托投資理財(cái)協(xié)議》等方式向社會(huì)不特定公眾變相募集資金7000余萬(wàn)元，用于新疆的煤炭供應(yīng)鏈等對(duì)外宣傳的投資項(xiàng)目及不動(dòng)產(chǎn)投資等，其中，黃某、盛某及陳某2共同經(jīng)營(yíng)A公司，均分股權(quán)，黃某負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)管理，盛某負(fù)責(zé)招攬投資客戶(hù)并介紹部分投資項(xiàng)目，陳某2負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)，三人共同管理公司貿(mào)易部門(mén)。至案發(fā)，尚有約2300萬(wàn)元（含盛某親屬的投資、公司員工及親屬的投資）未兌付。
2020年6月16日、8月3日，被告人盛某、黃某經(jīng)民警通知自行至公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查，如實(shí)供述自己罪行，各自向公安機(jī)關(guān)退賠400萬(wàn)元；后在審理階段，又各自向法院退賠200萬(wàn)元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
1.《檔案機(jī)讀材料》《協(xié)議書(shū)》《上海市房屋租賃合同》《委托持股協(xié)議》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等證明，上海A有限公司的成立、經(jīng)營(yíng)情況以及與新疆B有限公司的關(guān)系；
2.證人馮某、朱某、王某2、陳某1、蔡某、盛某等人的證言證明，A公司的公司架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)管理及投資情況等；
3.《電子銀行承兌匯票》，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同》《產(chǎn)品調(diào)價(jià)函》《2018年焦煤采購(gòu)合同》《采購(gòu)合同補(bǔ)充協(xié)議》《煤炭委托運(yùn)輸合同》《兜底協(xié)議》《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《委托付款協(xié)議》《網(wǎng)銀記賬憑證》《網(wǎng)上銀行電子回單》《供應(yīng)商明細(xì)賬》及往來(lái)明細(xì)表等，《借據(jù)》《情況說(shuō)明》《付款協(xié)議》等證明，本案非法募集的資金被用來(lái)投資票據(jù)業(yè)務(wù)、新疆的煤炭供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)及不動(dòng)產(chǎn)等項(xiàng)目；
4.證人王某1等投資人的證言、《案件調(diào)查取證表》《接受證據(jù)材料清單》《借款協(xié)議》《委托投資理財(cái)協(xié)議》《無(wú)條件的不可撤銷(xiāo)的擔(dān)保函》“在線投資、充值、回款記錄”“領(lǐng)鋆國(guó)際平臺(tái)記錄”、銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等，《協(xié)助查詢(xún)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)（回執(zhí)）》及銀行提供的交易明細(xì)等，上海XX中心有限公司出具的滬司會(huì)鑒字[2021]第263號(hào)《司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》證明，黃某、盛某等人以A公司的名義通過(guò)與投資人簽訂《借款協(xié)議》《委托投資理財(cái)協(xié)議》等方式非法集資及集資款的用途；
5.《投資人損失金額確認(rèn)表》證明，經(jīng)投資人確認(rèn)的損失情況；
6.《扣押清單》《上海市楊浦區(qū)人民法院代管款收據(jù)》等證明，黃某、盛某各自向公安機(jī)關(guān)退賠400萬(wàn)元，后在審理階段又各自向法院退賠200萬(wàn)元；
7.上海市公安局楊浦XX支隊(duì)出具的《到案情況說(shuō)明》等及被告人黃某、盛某的供述證明，兩名被告人自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行。
以上證據(jù)均經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，證據(jù)之間能夠相互印證的，本院予以采信。
本院認(rèn)為，被告人黃某、盛某伙同他人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以投資有關(guān)項(xiàng)目的名義向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相募集資金，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予處罰。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。黃某、盛某是自首并自愿認(rèn)罪，愿意接受處罰，在提起公訴前及審理期間積極退贓退賠，依法均可減輕處罰。黃某、盛某的共同犯罪事實(shí)、情節(jié)、對(duì)社會(huì)的危害程度等具體情況均在量刑中綜合考慮。公訴機(jī)關(guān)根據(jù)審理期間新出現(xiàn)的情況在原量刑建議基礎(chǔ)上調(diào)整后的量刑建議適當(dāng)。為嚴(yán)肅國(guó)家法制，維護(hù)國(guó)家的金融管理制度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款，第二十五條第一款，第六十七條第一款，第一百七十六條第三款，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第五十二條，第五十三條，第六十四條及1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人黃某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
黃某回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。
二、被告人盛某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
盛某回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。
三、違法所得應(yīng)予追繳，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長(zhǎng) 孫 穎
人民陪審員 宋偉芳
人民陪審員 張蕓梅
書(shū) 記 員 顧佳慧
二〇二二年一月十四日